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上海金融監(jiān)管局首次發(fā)布監(jiān)管法治白皮書
2024-07-04 記者 鐘源 北京報道 來源: 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

  記者獲悉,近日上海金融監(jiān)管局首次發(fā)布《2023年度監(jiān)管法治白皮書》(下稱《監(jiān)管法治白皮書》)。《監(jiān)管法治白皮書》全面回顧2023年上海金融監(jiān)管局法治政府建設(shè)的階段性成就、銀行保險機(jī)構(gòu)在依法經(jīng)營、履行金融普法責(zé)任方面的積極作為,選取匯編一批具有典型意義的行政處罰案例。

  《監(jiān)管法治白皮書》顯示,上海金融監(jiān)管局在推動監(jiān)管法治質(zhì)效提升方面取得了六方面新進(jìn)展。

  一是依法監(jiān)管體現(xiàn)新作為。上海金融監(jiān)管局創(chuàng)新建立“5G+”監(jiān)管法治評估試行機(jī)制,科學(xué)有效開展“法治體檢”。加強(qiáng)內(nèi)外規(guī)制管理,為高質(zhì)量發(fā)展提供制度支撐。加強(qiáng)法治多維協(xié)同善治,與上海市高院、上海市檢察院、上海市公安局等部門強(qiáng)化金融法治協(xié)作。

  二是依法推進(jìn)制度型開放取得新進(jìn)展。上海金融監(jiān)管局放寬事前監(jiān)管,印發(fā)行政許可事項辦理規(guī)程,完善告知承諾制,推進(jìn)證照分離改革等,激發(fā)市場主體活力。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,有效開展準(zhǔn)入后評估、行政許可專項清理工作等。批復(fù)設(shè)立長三角一體化示范區(qū)金融分支機(jī)構(gòu),探索建立綠色金融、科技金融專項工作方案,以高質(zhì)效市場準(zhǔn)入服務(wù)“五篇大文章”落地落實。

  三是行政執(zhí)法彰顯新?lián)?dāng)。上海金融監(jiān)管局堅持行政處罰“長牙帶刺”、有棱有角。不斷完善執(zhí)法制度,建立黨委聽取重大行政處罰案件匯報機(jī)制,研究起草轄內(nèi)監(jiān)管強(qiáng)制措施實施細(xì)則等。完善執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn),持續(xù)強(qiáng)化“雙罰”問責(zé)力度,依法保障當(dāng)事人救濟(jì)權(quán),常態(tài)化開展行政處罰典型案例的行業(yè)通報等,不斷提升行政處罰的嚴(yán)肅性、有效性、精準(zhǔn)性。

  四是行政監(jiān)督展現(xiàn)新作為。上海金融監(jiān)管局扎實推進(jìn)行政應(yīng)訴工作,印發(fā)專項通知完善行政應(yīng)訴流程,2023年所有已結(jié)應(yīng)訴案件均獲法院支持。自覺接受人大、政協(xié)監(jiān)督,2023年獲評建議提案辦理工作表揚(yáng)單位。不斷推進(jìn)政務(wù)公開,切實辦理好依申請公開信息工作,持續(xù)做好官網(wǎng)政務(wù)信息主動公開,確保行政權(quán)依法透明規(guī)范運(yùn)行。

  五是金融普法取得新成果。上海金融監(jiān)管局深入開展“12·4”國家憲法日宣傳活動、監(jiān)管法治主題黨建活動,持續(xù)召開內(nèi)部法律顧問會議、印發(fā)法治期刊,使尊法學(xué)法守法用法在全局蔚然成風(fēng)。印發(fā)專項文件指導(dǎo)轄內(nèi)銀行保險機(jī)構(gòu)開展金融法治宣傳教育活動,號召轄內(nèi)銀行保險機(jī)構(gòu)及員工深入學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識,探索開展智慧普法,踐行金融為民,面向廣大金融消費(fèi)者開展形式多樣、內(nèi)容豐富的金融普法活動等。

  六是金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營水平實現(xiàn)新躍升。上海金融監(jiān)管局持續(xù)引導(dǎo)轄內(nèi)銀行保險機(jī)構(gòu)提升依法經(jīng)營水平。不斷夯實合規(guī)經(jīng)營基礎(chǔ),樹立合規(guī)意識,形成“外規(guī)內(nèi)化”閉環(huán)管理機(jī)制。強(qiáng)化依法經(jīng)營的公司治理架構(gòu),加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo),強(qiáng)化股東責(zé)任,完善“三會一層”職責(zé)分工等。有效管控法律風(fēng)險,夯實“三道防線”,構(gòu)建有效案防機(jī)制,關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險,提升科技賦能依法經(jīng)營能力水平等。

  上海金融監(jiān)管局表示,下一步,將堅持黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),堅持以人民為中心的價值取向,強(qiáng)化“五大監(jiān)管”,做好“五篇大文章”,助力上?!拔鍌€中心”建設(shè),以“時時放心不下”的責(zé)任感建設(shè)好法治政府,進(jìn)一步加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營的指導(dǎo)力度,切實為上海國際金融中心建設(shè)保駕護(hù)航。

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