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　　證監(jiān)會(huì)6月24日宣布，為做好《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱“期貨和衍生品法”）的貫徹落實(shí)工作，證監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，對(duì)8部規(guī)章、15部規(guī)范性文件的部分條款予以修改，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2022年7月24日。

　　2022年4月20日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議表決通過(guò)了期貨和衍生品法。期貨和衍生品法立足期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的實(shí)際情況，全面規(guī)范期貨市場(chǎng)，兼顧調(diào)整衍生品市場(chǎng)，著眼于充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的功能。

　　證監(jiān)會(huì)高度重視期貨和衍生品法配套規(guī)章、規(guī)范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時(shí)修改一批”的原則，進(jìn)行系統(tǒng)性的專項(xiàng)清理。本次擬修改規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款，按照期貨和衍生品法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

　　據(jù)了解，本次修改的8部規(guī)章包括對(duì)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》。

　　本次配套修改主要包括：一是增加期貨和衍生品法作為上位法依據(jù)；二是取消對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理；三是完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件要求；四是調(diào)整了相關(guān)文字的表述。

　　修改的15 部規(guī)范性文件則涵蓋了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》《期貨公司保證金封閉管理辦法》《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制與報(bào)送指引》《期貨公司信息公示管理規(guī)定》《關(guān)于明確期貨投資者保障基金繳納比例有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》《關(guān)于期貨交易所、期貨公司繳納期貨投資者保障基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》《證券投資基金參與股指期貨交易指引》《公開(kāi)募集證券投資基金參與國(guó)債期貨交易指引》《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》等。本次配套修改調(diào)整證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式，由“備案制”修改為“核準(zhǔn)制”。

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