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廣東證監(jiān)局組織開展2022年私募機構自查工作
2022-03-16 記者 李超 胡恩燕 北京報道 來源: 經濟參考網

  廣東證監(jiān)局3月16日發(fā)布消息,為進一步加強私募基金日常監(jiān)管和風險防范工作,提升轄區(qū)私募基金管理人(以下簡稱私募機構)的合規(guī)意識,近日,廣東證監(jiān)局正式印發(fā)通知,組織轄區(qū)私募機構開展2022年私募基金自查自糾工作。

  此次自查對象為轄內所有私募機構,包括基金管理規(guī)模為零、未實際展業(yè)的機構;自查時間為通知印發(fā)之日至4月30日;自查內容涵蓋基本要求、宣傳推介、資金募集、投資運作、內控及風險管理、信息披露與報送、投資者適當性等7大模塊61項的自查要點;自查要求各私募機構應當成立自查工作小組,指定一名高級管理人員作為自查工作負責人,牽頭組織開展自查的具體工作,其中,管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募機構,還需通過中國證監(jiān)會網上辦事服務平臺(試運行)報送自查材料。

  下一步,廣東證監(jiān)局將結合專項檢查、線索核查、回訪檢查等現(xiàn)場檢查工作,對轄區(qū)私募機構開展自查自糾工作的情況進行核實,對檢查發(fā)現(xiàn)未按要求開展自查,自查不深入、整改不到位,存在違法違規(guī)、損害投資者合法權益等行為的私募機構,將依法依規(guī)予以嚴肅處理。

    

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