人人妻人人澡人人添人人|中文字幕二区一中文字幕|高清无码免费观看视频|加勒比这里只有精品|亚洲第一精品久久忘忧草社区|一本之道热热无码|www.成人导航在线|波多野吉衣亚洲无码|激情黄色在线视频|日韩欧美成人在线二区

?

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會通報了近期證券期貨經(jīng)營機構(gòu)年度專項檢查情況，證監(jiān)會擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產(chǎn)品注冊申請三個月的行政監(jiān)管措施;擬對民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施;擬對黑龍江省容維投資顧問有限責任公司采取責令改正并暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施;對其他8家情節(jié)較輕的公司，擬采取責令改正或責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。此外，檢查還發(fā)現(xiàn)部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)存在一些違反自律監(jiān)管規(guī)則的情況，將責令證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會采取自律監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會通報兩宗行政處罰案

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示：證監(jiān)會對兩宗案件作出行政處罰，包括一宗信息披露違法案，一宗內(nèi)幕交易案。

　　證監(jiān)會：對14家審計評估機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，根據(jù)檢查情況，證監(jiān)會對大華會計師事務(wù)所、中勤萬信會計師事務(wù)所、立信會計師事務(wù)所、利安達會計師事務(wù)所、天職國際會計師事務(wù)所、四川華信會計師事務(wù)所、銀杏資產(chǎn)評估公司、江蘇銀行資產(chǎn)評估房地產(chǎn)估價有限公司、中和資產(chǎn)評估有限公司、坤元資產(chǎn)評估有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施;對眾華會計師事務(wù)所采取了責令改正的監(jiān)管措施，對廣東正中珠江會計師事務(wù)所、華普天健會計師事務(wù)所、深圳德正信國際資產(chǎn)評估有限公司采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施;對上述審計、評級機構(gòu)的38人次簽字注冊會計師、27人次千字資產(chǎn)評估師采取了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施，并計入誠信檔案。各證監(jiān)局根據(jù)檢查情況，對8家審計機構(gòu)及52人次注冊會計師、7家評估機構(gòu)及12人次資產(chǎn)評估師采取了行政監(jiān)管措施并計入誠信檔案。此外，對部門執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在較嚴重問題、涉嫌違反證券法規(guī)的審計、評估機構(gòu)，證監(jiān)會已啟動稽查調(diào)查程序。

　　證監(jiān)會：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)存在五方面問題

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日通報了近期對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)年度專項檢查情況。

　　鄧舸稱，按照既定檢查計劃，2015年12月，證監(jiān)會對25家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)進行了專項檢查。

　　檢查中發(fā)現(xiàn)，部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)存在如下問題：

　　一是公司內(nèi)部基金投研，異常交易監(jiān)控落實不到位;

　　二是對部分客戶未嚴格執(zhí)行適當性管理;

　　三是開展業(yè)務(wù)有誤導(dǎo)性陳述;

　　四是基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得基金銷售資格;

　　五是部分資管機構(gòu)存在問題。

　　證監(jiān)會：審計評估機構(gòu)存在內(nèi)部管理薄弱等問題

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會通報2015年證券期貨審計評估機構(gòu)檢查處理情況。2015年證監(jiān)會對7家審計機構(gòu)、3家評估機構(gòu)進行了全面檢查，對9家審計機構(gòu)、4家評估機構(gòu)進行了專項檢查，累積抽查123個執(zhí)業(yè)項目，此外，各證監(jiān)局對29家審計機構(gòu)、23家評估機構(gòu)的162個執(zhí)業(yè)項目開展了項目檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部治理和項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體上有所改善，但仍然存在一些問題。

　　鄧舸指出，審計機構(gòu)主要存在內(nèi)部管理薄弱、部分執(zhí)業(yè)項目的質(zhì)量控制復(fù)核工作流于形式，存在風(fēng)險評估和后續(xù)是還行程序不匹配等情況;評估機構(gòu)存在部分評估關(guān)鍵評估參數(shù)的選取缺乏合理依據(jù)，關(guān)鍵評估假設(shè)或參數(shù)與現(xiàn)實情況明顯不符等情況。