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中信證券首批試點(diǎn)幾無(wú)懸念
    2008-10-06    作者:周翀 馬婧妤    來(lái)源:上海證券報(bào)

  對(duì)于首批可能獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的券商,除中信證券幾乎沒有懸念外,其余券商亦可大致劃下一個(gè)范圍。
  證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示,為適應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)多樣化差異化的實(shí)際情況,試點(diǎn)券商的范圍將“兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司�!钡撠�(fù)責(zé)人對(duì)媒體強(qiáng)調(diào),后續(xù)發(fā)布的有關(guān)通知,將進(jìn)一步明確試點(diǎn)券商的資質(zhì)條件,“可以肯定在試點(diǎn)初期會(huì)選擇優(yōu)質(zhì)的證券公司,優(yōu)質(zhì)的證券公司體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)分類上是處在風(fēng)險(xiǎn)最低,資產(chǎn)質(zhì)量最好的這一類證券公司。”
  2006年發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定,試點(diǎn)券商應(yīng)是創(chuàng)新類公司,最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。盡管券商分類評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)已與辦法發(fā)布時(shí)有所調(diào)整,但初步可以判斷,目前已有10家的A類AA級(jí)券商,想必將符合“風(fēng)險(xiǎn)最低,資產(chǎn)質(zhì)量最好”這一標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí),讓最好的券商先行開展創(chuàng)新業(yè)務(wù),也符合券商分類評(píng)審的題中之意,且在2006年時(shí),原則上曾經(jīng)確定首批試點(diǎn)券商為3-5家。因此,無(wú)論從監(jiān)管脈絡(luò)還是選擇范圍上看,試點(diǎn)券商料都不會(huì)超過AA級(jí)券商10家的范圍。而產(chǎn)生“黑馬”的惟一可能性,就在“不同類型和不同地區(qū)”這一句話中。有分析認(rèn)為,如果一定要強(qiáng)調(diào)上述代表性的話,那么監(jiān)管部門可能選擇一家純經(jīng)紀(jì)類券商。
  從AA級(jí)券商中分析,10家AA級(jí)券商,包括國(guó)信、海通、中信、華泰、申銀萬(wàn)國(guó)、國(guó)泰君安、中金、光大、招商和財(cái)通。其中,中信證券獲得資格板上釘釘,財(cái)通證券的凈資本規(guī)模較小,獲得首批試點(diǎn)的難度較大。其余8家券商中,以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)�?疾�,2007年位列行業(yè)前十名的包括國(guó)君、海通、國(guó)信、申萬(wàn)、華泰、招商和光大7家,在這7家當(dāng)中,已基本囊括了2006年上報(bào)試點(diǎn)方案且近期亦上報(bào)過試點(diǎn)方案的券商。這些券商在兩、三年來(lái),均從系統(tǒng)、業(yè)務(wù)方面進(jìn)行了積極準(zhǔn)備,有的券商更已經(jīng)成立了專門的隊(duì)伍和部門從事融資融券業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作。當(dāng)然,其中最大的變數(shù),在于上述券商中,國(guó)君、海通、申萬(wàn)、光大均是上海券商,國(guó)信、招商為深圳券商,華泰為江蘇券商,考慮到"不同地區(qū)"這一表態(tài),相信上海券商的競(jìng)爭(zhēng)將最為激烈,而招商在行業(yè)內(nèi)的呼聲一直較高,相信有望成為深圳的代表。
  上海某券商融資融券部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為,目前符合資質(zhì)的券商不在少數(shù),首批試點(diǎn)券商花落誰(shuí)家,很大程度上取決于監(jiān)管部門對(duì)“指標(biāo)”的考慮:“如果控制緊可能只有3到5家,如果控制較松,可能有7、8家甚至10家以上。”

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