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| 證券經(jīng)紀(jì)人最終定性"委托制"占先 |
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| 2009-03-20 作者:潘圣韜 楊晶 來源:上海證券報 |
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《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（簡稱《暫行規(guī)定》）日前公布，明確界定了經(jīng)紀(jì)人是券商代理人，而非券商員工或居間人。因此，盡管《暫行規(guī)定》并未強制要求券商采用經(jīng)紀(jì)人模式開展?fàn)I銷活動，但在業(yè)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人模式并不統(tǒng)一的現(xiàn)狀下，上述新規(guī)的出臺必然造成券商“幾家歡喜幾家愁”的局面。
在《暫行規(guī)定》出臺之前，證券經(jīng)紀(jì)人的角色定位始終沒有得以明確，業(yè)內(nèi)也出現(xiàn)了兩種不同的經(jīng)紀(jì)人管理模式：“委托制”與“員工制”�！拔兄啤币驗榻�(jīng)營成本較低，被大多數(shù)券商所采納，在這種模式下，證券公司與經(jīng)紀(jì)人簽訂的是委托代理合同；另有一些券商為了保持營銷隊伍的穩(wěn)定性，注重業(yè)務(wù)的存續(xù)發(fā)展，將營銷人員全部納入員工體系，證券公司與經(jīng)紀(jì)人簽訂的是勞動合同。從近幾年的發(fā)展情況看，兩種模式各有所長，也是《暫行規(guī)定》出臺前經(jīng)紀(jì)人管理的兩種主流模式。
但新規(guī)最終將證券經(jīng)紀(jì)人定性為“券商代理人”后，采取不同模式的券商目前面臨著截然不同的境遇。
“我們實際上一直都在做這方面的準(zhǔn)備工作。很早之前按照645號文的要求，我們對相關(guān)的管理制度、管理流程以及系統(tǒng)就做過相應(yīng)的完善，這次的《暫行規(guī)定》和645號文的要求基本是一致的，所以我們現(xiàn)在該做的基本已經(jīng)準(zhǔn)備就緒了�！蹦场拔兄啤比虄�(nèi)部人士表示。
事實上，由于此次《暫行規(guī)定》與其原來的經(jīng)紀(jì)人體制建設(shè)較為吻合，“委托制”券商也在新規(guī)公布后顯得較為輕松�！爸灰C監(jiān)局那邊接到證監(jiān)會的一些通知，或者相關(guān)的檢查指引等東西，那么我們就可以立即申請進(jìn)行現(xiàn)場核查了。公司目標(biāo)在4月13號制度實施之前能夠完成這個檢查�？梢赃@么說吧，我們現(xiàn)在是‘萬事俱備，只欠東風(fēng)’�！比A南某券商人士透露。
與之形成鮮明對比的是，“員工制”券商普遍感到不小的壓力。某知名券商內(nèi)部人士告訴記者，盡管公司將經(jīng)紀(jì)人“員工化”的做法與新規(guī)并不沖突，但當(dāng)其他競爭對手都是采用另一種模式時，公司各方面的壓力還是蠻大的�！岸疫@還不像一個單純的業(yè)務(wù)那么簡單，作為一個重要的制度，我們也需要仔細(xì)研究和考慮�！�
不過也有一些相同處境的券商反應(yīng)較為積極，他們表示會考慮建立經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)制度，然后重新招聘，組建新的經(jīng)紀(jì)人隊伍。
雖然《暫行規(guī)定》的頒布使得“委托制”有些占得先機的意味，但對立足于建立經(jīng)紀(jì)人制度的券商來說，積極籌備完成監(jiān)管部門的審核才是他們的首要任務(wù)。從記者了解的情況看，《暫行規(guī)定》公布后，券商對經(jīng)紀(jì)人管理制度的建立和完善的高度重視是空前的。安徽的一位券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士告訴記者，公司專門針對經(jīng)紀(jì)人的管理系統(tǒng)建設(shè)工作已經(jīng)啟動，將按照《暫行規(guī)定》進(jìn)行梳理、完善，預(yù)計上半年能夠投入實際運行。一家駐地江浙地區(qū)的券商人士也表示，按照日前的規(guī)定，公司現(xiàn)在開始對原有的經(jīng)紀(jì)人管理制度進(jìn)行梳理，其中技術(shù)支持系統(tǒng)的完善成為關(guān)鍵，公司力爭在一個月時間內(nèi)完成，盡早向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報備。
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