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| 北京證監(jiān)局：叫停“上門開(kāi)戶” |
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| 2007-08-23 敖曉波 來(lái)源:京華時(shí)報(bào) |
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本報(bào)訊
記者昨天（22日）獲悉，北京證監(jiān)局發(fā)布通知，從即日起，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止上門開(kāi)戶等非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)戶行為。
據(jù)了解，北京證監(jiān)局在近期的日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)一些證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為投資者提供上門開(kāi)戶、遠(yuǎn)程開(kāi)戶等非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶服務(wù)，即客戶本人可以不直接到證券營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)戶手續(xù)，而是通過(guò)營(yíng)銷人員上門或在商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)派駐人員的方式，為客戶登記和審核資料，然后將攝錄圖像傳至證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行核對(duì)，由證券營(yíng)業(yè)部與客戶校驗(yàn)密碼激活后開(kāi)通該賬戶。北京證監(jiān)局表示，上述行為不符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求，涉嫌違規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
北京證監(jiān)局在通知中要求，從即日起，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止上門開(kāi)戶、遠(yuǎn)程開(kāi)戶等形式的非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)戶行為。在銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所派駐營(yíng)銷人員的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與合作銀行的溝通協(xié)調(diào)，立即停止遠(yuǎn)程開(kāi)戶行為，相關(guān)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)范賬戶開(kāi)立、證券營(yíng)銷等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作，嚴(yán)格履行開(kāi)戶環(huán)節(jié)的合規(guī)調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷人員的管理和控制，不打傭金價(jià)格戰(zhàn)，杜絕傭金分成或其他與交易量相掛鉤的收益分成行為，進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平，促進(jìn)首都證券行業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)和健康發(fā)展。北京證監(jiān)局將采取回訪、巡查、抽查、突擊檢查及專項(xiàng)檢查等方式，繼續(xù)對(duì)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、開(kāi)展投資者教育、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況進(jìn)行檢查。對(duì)工作開(kāi)展不力或存在違法違規(guī)問(wèn)題的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人，將予以嚴(yán)肅處理。
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