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北京證監(jiān)局:叫停“上門開(kāi)戶” |
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2007-08-23 敖曉波 來(lái)源:京華時(shí)報(bào) |
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本報(bào)訊
記者昨天(22日)獲悉,北京證監(jiān)局發(fā)布通知,從即日起,各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止上門開(kāi)戶等非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)戶行為。 據(jù)了解,北京證監(jiān)局在近期的日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),轄區(qū)一些證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為投資者提供上門開(kāi)戶、遠(yuǎn)程開(kāi)戶等非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶服務(wù),即客戶本人可以不直接到證券營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)戶手續(xù),而是通過(guò)營(yíng)銷人員上門或在商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)派駐人員的方式,為客戶登記和審核資料,然后將攝錄圖像傳至證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行核對(duì),由證券營(yíng)業(yè)部與客戶校驗(yàn)密碼激活后開(kāi)通該賬戶。北京證監(jiān)局表示,上述行為不符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求,涉嫌違規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。 北京證監(jiān)局在通知中要求,從即日起,各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止上門開(kāi)戶、遠(yuǎn)程開(kāi)戶等形式的非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)戶行為。在銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所派駐營(yíng)銷人員的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與合作銀行的溝通協(xié)調(diào),立即停止遠(yuǎn)程開(kāi)戶行為,相關(guān)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)范賬戶開(kāi)立、證券營(yíng)銷等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作,嚴(yán)格履行開(kāi)戶環(huán)節(jié)的合規(guī)調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序,加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷人員的管理和控制,不打傭金價(jià)格戰(zhàn),杜絕傭金分成或其他與交易量相掛鉤的收益分成行為,進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平,促進(jìn)首都證券行業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)和健康發(fā)展。北京證監(jiān)局將采取回訪、巡查、抽查、突擊檢查及專項(xiàng)檢查等方式,繼續(xù)對(duì)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、開(kāi)展投資者教育、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況進(jìn)行檢查。對(duì)工作開(kāi)展不力或存在違法違規(guī)問(wèn)題的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人,將予以嚴(yán)肅處理。
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