本報訊
記者昨天（22日）獲悉，北京證監(jiān)局發(fā)布通知，從即日起，各證券經(jīng)營機構應當立即停止上門開戶等非證券營業(yè)場所開戶行為。
據(jù)了解，北京證監(jiān)局在近期的日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)一些證券經(jīng)營機構為投資者提供上門開戶、遠程開戶等非現(xiàn)場開戶服務，即客戶本人可以不直接到證券營業(yè)部辦理開戶手續(xù)，而是通過營銷人員上門或在商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點派駐人員的方式，為客戶登記和審核資料，然后將攝錄圖像傳至證券營業(yè)部進行核對，由證券營業(yè)部與客戶校驗密碼激活后開通該賬戶。北京證監(jiān)局表示，上述行為不符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求，涉嫌違規(guī)開展業(yè)務及不正當競爭。
北京證監(jiān)局在通知中要求，從即日起，各證券經(jīng)營機構應當立即停止上門開戶、遠程開戶等形式的非證券營業(yè)場所開戶行為。在銀行營業(yè)場所派駐營銷人員的證券經(jīng)營機構，應當加強與合作銀行的溝通協(xié)調，立即停止遠程開戶行為，相關商業(yè)銀行應當給予支持和配合。各證券經(jīng)營機構應當進一步規(guī)范賬戶開立、證券營銷等經(jīng)紀業(yè)務工作，嚴格履行開戶環(huán)節(jié)的合規(guī)調查和風險揭示程序，加強對營銷人員的管理和控制，不打傭金價格戰(zhàn)，杜絕傭金分成或其他與交易量相掛鉤的收益分成行為，進一步提升服務質量和專業(yè)管理水平，促進首都證券行業(yè)的公平競爭和健康發(fā)展。北京證監(jiān)局將采取回訪、巡查、抽查、突擊檢查及專項檢查等方式，繼續(xù)對各證券經(jīng)營機構規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務、開展投資者教育、合規(guī)經(jīng)營的情況進行檢查。對工作開展不力或存在違法違規(guī)問題的證券經(jīng)營機構及相關責任人，將予以嚴肅處理。
|
|