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　　“8?16”，已成為證券史上被銘記的日子。而“8?16事件”——這個(gè)被證監(jiān)會(huì)通報(bào)定性為“我國(guó)資本市場(chǎng)建立以來(lái)的首例極端個(gè)別事件”，必然引起整個(gè)證券期貨行業(yè)的反思。風(fēng)控與合規(guī)的底線在哪？創(chuàng)新業(yè)務(wù)的邊界在哪？行業(yè)發(fā)展的速度與管理的資金規(guī)�？刂�，都成為業(yè)內(nèi)人士再次審視的課題。
　　自2012年創(chuàng)新大會(huì)到現(xiàn)在，整個(gè)證券行業(yè)處于高速發(fā)展之中，新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域打開(kāi)了一片藍(lán)海，整個(gè)行業(yè)的活力與潛能得到釋放。
　　據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，2013年上半年，證券行業(yè)營(yíng)業(yè)收入785億元，凈利潤(rùn)245億元，中期行業(yè)總資產(chǎn)1.87萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)7172億元，受托管理資金本金總額為3.42萬(wàn)億元。對(duì)比未開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的2011年，當(dāng)年證券行業(yè)營(yíng)業(yè)收入1360億元，凈利潤(rùn)394億元，行業(yè)總資產(chǎn)1.57萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)6303億元，受托管理資金本金總額為2819億元。可以看出，證券公司的盈利能力與資金管理規(guī)模、資本實(shí)力都有了顯著提高，這其中，創(chuàng)新業(yè)務(wù)對(duì)于利潤(rùn)貢獻(xiàn)的占比越來(lái)越高，改善了部分證券公司的利潤(rùn)來(lái)源構(gòu)成。
　　但今年以來(lái)，不斷爆發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件也讓人們捏了一把汗。3月份，券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)成為檢查重點(diǎn)，數(shù)家券商集合計(jì)劃出現(xiàn)問(wèn)題，有的是銷(xiāo)售人員承諾保底，有的是資管產(chǎn)品采取了監(jiān)管層反對(duì)的“資金池—資產(chǎn)池”模式，有的是產(chǎn)品違規(guī)投資了商業(yè)銀行票據(jù)。江蘇、上海、甘肅等地證監(jiān)局為此實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查并依法處理。6月底，又發(fā)生了某家券商因求做大規(guī)模而忽視風(fēng)險(xiǎn)核查，差點(diǎn)被騙10億元。甚至證券公司為關(guān)聯(lián)股東創(chuàng)設(shè)金融產(chǎn)品違法融資的案件也有發(fā)生。
　　直至“8?16事件”，一系列的問(wèn)題足以讓業(yè)界反思，風(fēng)控不能形同虛設(shè)。日前，證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍在國(guó)盛證券調(diào)研時(shí)指出，要把風(fēng)控放在創(chuàng)新發(fā)展的首要位置。要使基業(yè)長(zhǎng)青，證券行業(yè)需要排除風(fēng)險(xiǎn)隱患，探索出一套制度明確、可操作性強(qiáng)、高效實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，才能在創(chuàng)新的路上走穩(wěn)走好。