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證監(jiān)會如何轉變職能？在證券市場踟躕困頓、證券監(jiān)管有待完善的背景下，有必要重新審視這一根本性的問題。在黨的十八大報告提出深化行政審批制度改革，繼續(xù)簡政放權，推動政府職能轉變之后，證監(jiān)會提出，該抓的抓、該放的放，把工作重點轉向加強監(jiān)管執(zhí)法和保護投資者合法權益上來。監(jiān)管層工作思路的轉變值得關注。
在證監(jiān)會官方網(wǎng)站中，對證監(jiān)會的職能介紹首要一條是“統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行”。但在實際工作中，過去很多年，監(jiān)管部門存在“重審批”傾向，將大量的監(jiān)管力量投入到發(fā)行審批過程中，監(jiān)管執(zhí)法這一維護市場秩序的著力點相對短板。盡管這一監(jiān)管取向在市場建設初期發(fā)揮了積極作用，但隨著市場逐漸成熟，弊端也逐漸顯現(xiàn)。
照理，嚴格審批對應的是上市企業(yè)質量越來越高，但財務造假問題仍有發(fā)生，說明發(fā)審并非問題核心，上市公司質量受質疑、市場長期低迷，監(jiān)管執(zhí)法沒跟上可能是重要原因。與“重審批”相伴，過去很多年存在“輕監(jiān)管”傾向。這固然一方面與監(jiān)管能力、手段、技術、經驗有關，但根源還是理念沒跟上，以為注重審批就可以解決后續(xù)的監(jiān)管問題，殊不知這想法違背了市場規(guī)律。
在當前國務院力推簡政放權、轉變職能之時，證券監(jiān)管部門有必要吸取以往經驗教訓，改變理念，加緊補課，把監(jiān)管執(zhí)法做好做足。值得慶幸的是，如今的監(jiān)管層已經認識到了這一點。近兩年，資本市場打擊違法犯罪力度加強、追責處罰力度加大有目共睹。證監(jiān)會主席肖鋼上任以來，更是以雷霆之勢打擊市場違法違規(guī)行為。今年以來，肖鋼多次強調，要把工作重點切實轉到加強監(jiān)管執(zhí)法，保護投資者特別是中小投資者合法權益上來，在人力、物力、財力等各方面予以傾斜；攻堅克難、動真碰硬，真正推動工作改進。
審批和監(jiān)管執(zhí)法都是法律賦予證監(jiān)會的職責，監(jiān)管執(zhí)法不能作為市場可輕可重的軟約束，而應當是違法必究、執(zhí)法必嚴的硬約束。只有威懾力夠強，資本市場才會健康，投資者才會滿意。
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