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　　中國(guó)鐵路總公司的設(shè)立標(biāo)志著鐵路行業(yè)政企分開(kāi)邁出實(shí)質(zhì)性步伐。總公司承擔(dān)以鐵路運(yùn)輸為主業(yè)的企業(yè)職能，并承擔(dān)鐵路安全生產(chǎn)主體責(zé)任�？偣�司作為國(guó)有獨(dú)資的鐵路運(yùn)輸企業(yè)，在提供運(yùn)輸產(chǎn)品和服務(wù)的同時(shí)，須接受交通運(yùn)輸部、國(guó)家鐵路局的監(jiān)管和行業(yè)管理。
　　關(guān)于監(jiān)管或管制，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家通行的做法是由監(jiān)管主體依據(jù)法律、法規(guī)對(duì)被監(jiān)管主體即企業(yè)或行業(yè)實(shí)施的一種干預(yù)或糾偏行為，即管理學(xué)意義上的控制。這種控制是以具體的法律法規(guī)為目標(biāo)或依據(jù)，對(duì)于不符合目標(biāo)或依據(jù)的企業(yè)行為進(jìn)行強(qiáng)制性處置或處罰。鐵路是基礎(chǔ)性交通設(shè)施，鐵路運(yùn)輸行業(yè)由于其基礎(chǔ)性、開(kāi)發(fā)性、外部性、戰(zhàn)略性以及鐵路網(wǎng)絡(luò)設(shè)施所表征出的自然壟斷屬性，一直是政府監(jiān)管最早、最多、放松最晚的行業(yè)之一。在我國(guó)，由于鐵路運(yùn)輸在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中具有重要地位，鐵路又被賦予國(guó)民經(jīng)濟(jì)大動(dòng)脈、大眾化交通出行工具的職責(zé)，因此對(duì)鐵路行業(yè)的監(jiān)管將是必不可少的一項(xiàng)政府職能或社會(huì)職能。一般的，對(duì)鐵路的監(jiān)管或管制又可細(xì)分為安全監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)管和經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，三種監(jiān)管均不可或缺，又互為補(bǔ)充。
　　運(yùn)輸業(yè)攸關(guān)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，所以安全監(jiān)管是對(duì)鐵路運(yùn)輸最重要的監(jiān)管，這種監(jiān)管不僅體現(xiàn)在安全標(biāo)準(zhǔn)的制定或監(jiān)督落實(shí)，還體現(xiàn)在對(duì)安全預(yù)防措施實(shí)施、安全管理體系建立以及應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案編制的監(jiān)督落實(shí)。安全監(jiān)管由于專業(yè)性強(qiáng)，這里不作展開(kāi)論述。
　　市場(chǎng)監(jiān)管側(cè)重于維持市場(chǎng)的充分競(jìng)爭(zhēng)性，雖然目前中國(guó)鐵路總公司幾乎提供全部鐵路運(yùn)輸服務(wù)，但鐵路客、貨運(yùn)輸只占運(yùn)輸市場(chǎng)份額的29.4%和16.9%，不具有市場(chǎng)占優(yōu)地位，不具有運(yùn)輸市場(chǎng)上的壟斷地位。當(dāng)然，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，某些局部區(qū)域可能無(wú)替代性運(yùn)輸方式或其他運(yùn)輸方式不充分，鐵路運(yùn)輸可能在供給上有一定壟斷地位，市場(chǎng)監(jiān)管就要防止壟斷運(yùn)輸提供商利用壟斷地位來(lái)獲取壟斷利潤(rùn)。考慮到我國(guó)鐵路路網(wǎng)尚未完備，公路比鐵路相對(duì)來(lái)說(shuō)更遍及，因此，交通運(yùn)輸部層面對(duì)鐵路暫無(wú)必要過(guò)多市場(chǎng)監(jiān)管。鐵路運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)層面，鑒于目前總公司旗下有18個(gè)鐵路局和3個(gè)專業(yè)運(yùn)輸公司，它們均是注冊(cè)運(yùn)輸企業(yè)和法人，國(guó)家鐵路局應(yīng)該創(chuàng)設(shè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，承擔(dān)鐵路運(yùn)輸企業(yè)的資質(zhì)認(rèn)定，鼓勵(lì)更多合格市場(chǎng)主體進(jìn)入鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)，以此來(lái)引入競(jìng)爭(zhēng)，提高鐵路運(yùn)輸效率。當(dāng)然，對(duì)于偏遠(yuǎn)路局或地方虧損支線，在沒(méi)有進(jìn)一步重組整合前，國(guó)家鐵路局應(yīng)監(jiān)督其成本收益管理，明確和落實(shí)國(guó)家補(bǔ)貼政策、標(biāo)準(zhǔn)以及實(shí)施細(xì)則。
　　美國(guó)鐵路客運(yùn)由國(guó)有鐵路公司Am-trak獨(dú)家提供，盡管有壟斷嫌疑，但發(fā)達(dá)的民航及高速公路使美國(guó)鐵路客運(yùn)只占不足 1%的市場(chǎng)份額，并出現(xiàn)虧損。這種情形下，美國(guó)政府自然無(wú)須對(duì)Am-trak提出壟斷調(diào)查，反而平均每年補(bǔ)貼十多億美元。但對(duì)鐵路貨運(yùn)，管制機(jī)構(gòu)卻注意防止壟斷，保持競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)還在兼顧它們的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)力。在美國(guó)，年收入在2.5億美元以上的貨運(yùn)公司為Ⅰ級(jí)貨運(yùn)商，1973年美國(guó)有73家Ⅰ級(jí)貨運(yùn)商，正是注意到規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)政府一度積極鼓勵(lì)貨運(yùn)公司兼并，到2000年銳減為7家（包括2家加拿大公司），市場(chǎng)份額占到2/3，另有500多家Ⅱ、Ⅲ級(jí)鐵路公司。政府和多數(shù)學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)在的產(chǎn)業(yè)集中度兼顧了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，不宜再進(jìn)行兼并，因此管制機(jī)構(gòu)對(duì)橫跨東西的貨運(yùn)公司兼并非常審慎，要求合并方充分說(shuō)明兼并對(duì)公眾利益的改善。
　　經(jīng)濟(jì)監(jiān)管主要側(cè)重于運(yùn)價(jià)監(jiān)管、企業(yè)或行業(yè)利潤(rùn)監(jiān)管等。我國(guó)鐵路運(yùn)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)一直由發(fā)改委核準(zhǔn)制定，鐵路企業(yè)幾乎沒(méi)有運(yùn)價(jià)自主性，由此也部分決定了鐵路企業(yè)或行業(yè)利潤(rùn)率偏低、收益性不足。從世界范圍看，鐵路客運(yùn)在發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)被看作是公共交通的拓展，是一種具有公共品性質(zhì)的基本品。鐵路客運(yùn)定低價(jià)可以促進(jìn)基本出行服務(wù)的充分供給，有利于社會(huì)福利提升，為此，鐵路客運(yùn)需要補(bǔ)貼，或來(lái)自政府，如歐美國(guó)家；或來(lái)自貨運(yùn)或運(yùn)輸多元經(jīng)營(yíng)，如俄、印、中；而日本則有些特殊，日本本州地形狹長(zhǎng)、人口密集，再加上極高的出行率使本州三個(gè)客運(yùn)公司實(shí)現(xiàn)盈利，但相當(dāng)大的一部分收入來(lái)自“關(guān)聯(lián)事業(yè)”，即多元經(jīng)營(yíng)；而另外三島的三個(gè)客運(yùn)公司則需要經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定基金的補(bǔ)貼來(lái)維持運(yùn)營(yíng)。歐洲也有細(xì)分：德國(guó)側(cè)重補(bǔ)貼區(qū)域客運(yùn)，長(zhǎng)途客運(yùn)執(zhí)行市場(chǎng)化定價(jià)；法國(guó)把普速鐵路看作基本品進(jìn)行補(bǔ)貼，高等級(jí)鐵路運(yùn)輸更多運(yùn)用市場(chǎng)定價(jià)或效率定價(jià)方法。我國(guó)鐵路政企分開(kāi)后，定價(jià)自主性會(huì)增強(qiáng)，運(yùn)價(jià)市場(chǎng)化程度會(huì)上升，對(duì)運(yùn)價(jià)的管制也會(huì)分化。凡政府補(bǔ)貼的，運(yùn)價(jià)制定可采用價(jià)格聽(tīng)證制度；財(cái)政不補(bǔ)貼的，定價(jià)權(quán)交由運(yùn)輸企業(yè)，但仍需要一定的限價(jià)監(jiān)管來(lái)逐步過(guò)渡，因?yàn)槲覈?guó)情況比較復(fù)雜，不能完全排除鐵路運(yùn)輸在局部市場(chǎng)或特定物資運(yùn)輸上具有占優(yōu)或支配地位。借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)價(jià)應(yīng)位于可變成本的1—1.8倍區(qū)間內(nèi)，超出此區(qū)間則應(yīng)管制調(diào)查。此外，為促進(jìn)鐵路運(yùn)輸企業(yè)開(kāi)拓和穩(wěn)定市場(chǎng)，鼓勵(lì)合同運(yùn)輸，合同運(yùn)價(jià)可免除管制，由市場(chǎng)主體平等自愿協(xié)商決定。另外，農(nóng)業(yè)是弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，是具有正外部性的產(chǎn)業(yè)，因此即使在自由主義傳統(tǒng)的美國(guó)，農(nóng)業(yè)也受到運(yùn)價(jià)優(yōu)惠。我國(guó)也應(yīng)保持并適度加大涉農(nóng)物資運(yùn)輸?shù)膬?yōu)惠力度，為此需要相應(yīng)的運(yùn)價(jià)管制。
　　未來(lái)，隨著我國(guó)多種交通運(yùn)輸方式的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展，以及需求環(huán)境的改變，運(yùn)輸買(mǎi)方市場(chǎng)特征逐漸顯現(xiàn)，這就要求給予運(yùn)輸企業(yè)更大的價(jià)格自由度，以充分發(fā)揮價(jià)格機(jī)制在資源配置、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、增進(jìn)效率方面的作用；同時(shí)還需防止局部鐵路運(yùn)輸企業(yè)對(duì)無(wú)替代運(yùn)輸貨主收取高額收益，在判斷壟斷程度時(shí)，美國(guó)鐵路運(yùn)輸企業(yè)市場(chǎng)占優(yōu)的三種情形有參考意義：即運(yùn)價(jià)擬變動(dòng)的鐵路占有運(yùn)輸市場(chǎng)70%以上的運(yùn)量；運(yùn)價(jià)高于變動(dòng)成本的180%；貨主對(duì)鐵路設(shè)備有大量投資對(duì)鐵路運(yùn)輸有沉沒(méi)成本。
　　在政企分開(kāi)目標(biāo)下，運(yùn)價(jià)管制也應(yīng)體現(xiàn)運(yùn)價(jià)公平合理與運(yùn)輸企業(yè)合理利潤(rùn)相結(jié)合理念，既促進(jìn)社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)與福利的發(fā)展，又確保企業(yè)的財(cái)務(wù)獨(dú)立性和可持續(xù)性。為防止部分鐵路運(yùn)輸企業(yè)獲取壟斷利潤(rùn)，運(yùn)輸成本應(yīng)該明確核算，鐵路企業(yè)制定并公布成本指數(shù)是實(shí)施運(yùn)價(jià)管制的前提。對(duì)于外圍虧損線路、收益不充足企業(yè)，可以根據(jù)運(yùn)輸成本指數(shù)制定提價(jià)和政府補(bǔ)貼細(xì)則，考慮到我國(guó)鐵路運(yùn)輸公益性和開(kāi)發(fā)性更強(qiáng)特征，收益不充足運(yùn)輸企業(yè)提價(jià)速度應(yīng)更審慎，借鑒美國(guó)鐵路收益不充足企業(yè)提價(jià)細(xì)則，可以規(guī)定3年內(nèi)每年可按高出成本回收指數(shù) 3%—5%速度提價(jià)，但累計(jì)不能超過(guò)一個(gè)上限，提價(jià)不能滿足正常收益部分，由政府或受益方，包括地方政府來(lái)補(bǔ)貼。
　　由于我國(guó)整體社會(huì)處于工業(yè)化、城市化中期，鐵路運(yùn)輸對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、集中統(tǒng)一市場(chǎng)形成及社會(huì)福利提升具有正外部性。因此，對(duì)于我國(guó)鐵路運(yùn)輸問(wèn)題，應(yīng)該在加強(qiáng)運(yùn)價(jià)公平合理性監(jiān)管的基礎(chǔ)上，兼顧運(yùn)價(jià)管制的效率性。具體而言，客運(yùn)宜維持統(tǒng)一的定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以保持出行權(quán)的公平性，且鐵路客運(yùn)宜維持低價(jià)位以增進(jìn)民眾福利。對(duì)于貨運(yùn)，由于貨物供需雙方基本都是市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)行為，因此宜進(jìn)一步放松運(yùn)價(jià)管制。特別是我國(guó)鐵路單位運(yùn)價(jià)明顯低于公路和航空，鐵路運(yùn)價(jià)上升也使運(yùn)量難以快速下降，即需求彈性小。而鐵路客運(yùn)由于其他運(yùn)輸方式的競(jìng)爭(zhēng)，以及鐵路客運(yùn)隨著高速鐵路的發(fā)展而供給能力發(fā)生階躍，需求彈性大，因而維持客運(yùn)低價(jià)、貨運(yùn)適度提價(jià)，特別是發(fā)達(dá)區(qū)域間貨運(yùn)提價(jià)是符合拉姆齊差別定價(jià)原則的，對(duì)于社會(huì)福利是有正向貢獻(xiàn)的�？紤]到目前我國(guó)鐵路運(yùn)輸?shù)牡蛢r(jià)位，我國(guó)鐵路運(yùn)價(jià)管制放松后，預(yù)計(jì)運(yùn)價(jià)會(huì)出現(xiàn)一定程度上升。美國(guó)鐵路運(yùn)價(jià)放松管制后總體運(yùn)價(jià)也是先出現(xiàn)上升后呈總體下降特征。長(zhǎng)期看，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及各種運(yùn)輸方式的競(jìng)相發(fā)展，預(yù)計(jì)我國(guó)鐵路運(yùn)價(jià)也會(huì)出現(xiàn)先升后降，這將更利于總體社會(huì)福利的增進(jìn)。