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中介機(jī)構(gòu)要不斷完善自身誠(chéng)信意識(shí)
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2012-04-17 作者：赤擇遠(yuǎn) 來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)
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所謂“人無(wú)信不立、家無(wú)信不睦、業(yè)無(wú)信不興、國(guó)無(wú)信不寧”。對(duì)于資本市場(chǎng)而言，筆者認(rèn)為，如果缺失了誠(chéng)信，就有可能讓資本市場(chǎng)喪失投資價(jià)值。因?yàn)橘Y本市場(chǎng)是一個(gè)信用和服務(wù)市場(chǎng)，誠(chéng)信是資本市場(chǎng)的基石。
日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理面向社會(huì)征求意見。這是我國(guó)資本市場(chǎng)的首部誠(chéng)信辦法。這一誠(chéng)信監(jiān)管體系包含四個(gè)部分，包括證監(jiān)會(huì)將建立誠(chéng)信檔案制度，全面收集證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法、自律管理和司法等公共誠(chéng)信信息，建立“證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)”。
應(yīng)該說(shuō)，數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，可以通過(guò)專門的誠(chéng)信監(jiān)督管理制度，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及其行為的誠(chéng)信約束。但是，對(duì)中介機(jī)構(gòu)而言，加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，光靠監(jiān)管層的管理顯然是不夠的，還需要中介機(jī)構(gòu)不斷地完善自己，加強(qiáng)自己的誠(chéng)信意識(shí)。
我們看到，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化，市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制更趨復(fù)雜，市場(chǎng)主體的行為方式更加多元化，誘發(fā)違法失信的動(dòng)機(jī)因素出現(xiàn)新的變化，違法失信行為的表現(xiàn)形式更加復(fù)雜多樣，市場(chǎng)的誠(chéng)信要求更加廣泛、突出。
因此，就必須加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信建設(shè)和法制建設(shè)。
想起此前的“綠大地”事件。在這一事件中，中介機(jī)構(gòu)就負(fù)有不可推卸的責(zé)任：什么樣的企業(yè)能夠保薦上市、上市之后的持續(xù)督導(dǎo)等，這些功課中介機(jī)構(gòu)顯然沒有做足。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)不斷完善并走向成熟的市場(chǎng)，誠(chéng)信是資本市場(chǎng)的基石，也是個(gè)綜合體系。綠大地“欺詐門”事件，暴露出的是資本市場(chǎng)的誠(chéng)信危機(jī)，企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)難辭其咎。
中介機(jī)構(gòu)、保薦人，不能為了錢而丟失自己的做人、做事準(zhǔn)則，更不能丟失了自己的誠(chéng)與信。樹立誠(chéng)信意識(shí)，是中介機(jī)構(gòu)的工作的重中之重。
當(dāng)然，中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí)的建設(shè)，只是資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的一部分。我們看到，在加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)方面，監(jiān)管層一直以來(lái)都非常重視，并且一直在采取行動(dòng)，如有保薦機(jī)構(gòu)因未盡責(zé)履職而被出示警示函，兩名保代被撤銷資格；對(duì)保薦項(xiàng)目未進(jìn)行重大事項(xiàng)提示、風(fēng)險(xiǎn)揭示不到位，保代被采取3個(gè)月內(nèi)不受理其出具的文件的監(jiān)管措施……同時(shí)，監(jiān)管層也一直在告誡中介機(jī)構(gòu)要?dú)w位盡責(zé)，如此前發(fā)布實(shí)施的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見》，以及此次提出的建立“誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)”。應(yīng)該說(shuō)，這些舉措，都是力圖通過(guò)制度化安排，推進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)全流程合力盡責(zé)。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，資本市場(chǎng)的運(yùn)行更加依賴于誠(chéng)信。對(duì)于中介機(jī)構(gòu)而言，更應(yīng)把握資本市場(chǎng)加快發(fā)展的有利時(shí)機(jī)，樹立良好的誠(chéng)信意識(shí)，不斷強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)、創(chuàng)新服務(wù)理念，改進(jìn)服務(wù)手段，拓展服務(wù)領(lǐng)域，切實(shí)提高服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力和水平。
誠(chéng)信建設(shè)離不開市場(chǎng)各方的參與，只有市場(chǎng)各方共同努力，在資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)中發(fā)揮出積極作用，才能營(yíng)造出“有信者榮，失信者恥、無(wú)信者憂”的市場(chǎng)氛圍。創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法體制，切實(shí)加強(qiáng)誠(chéng)信體系，中國(guó)資本市場(chǎng)正在掀開正本清源的新篇章。
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