|
2010-10-29 作者:楊國圣(江蘇省如皋市人民法院) 來源:國際金融報
|
|
|
【字號
大
中
小】 |
從“股神”到“黑嘴”再到被告,汪建中的股海沉浮,成了那名言“股市有風(fēng)險,入市需謹(jǐn)慎”的另類注解。 昨天,被稱作中國首例操縱證券市場案的“汪建中薦股案”,在北京市第二中級人民法院公開審理,汪建中因涉嫌操縱證券市場罪被提起公訴。控辯雙方的唇槍舌戰(zhàn),無疑將成為中國資本市場的法治化進(jìn)程中的經(jīng)典案例。 據(jù)媒體報道,公訴機關(guān)指控汪建中,在擔(dān)任北京首放投資顧問有限公司負(fù)責(zé)人期間采取先行買入相關(guān)證券,后利用公司名義通過媒介對外推薦該證券,人為影響證券交易價格,并于上述信息公開后馬上賣出相關(guān)證券,非法獲利,共買賣38只股票,操縱證券市場共計55次,非法獲利共計人民幣1.25億余元。公訴機關(guān)認(rèn)為,汪建中無視國家法律,操縱證券市場,情節(jié)特別嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)以操縱證券市場罪追究其刑事責(zé)任。 “我不知道公司推薦股票具有影響股票市場價格的能力!蓖徶,黑嘴汪建中再次展示了其“鐵嘴功”,表示對起訴書列明的情況有7點異議,對起訴書中列明的住址有異議,開立賬戶情況、交易方式有異議,對起訴書說他無視國家法律有異議,對非法獲利1.25億元有異議,對通過媒體薦股有異議,對55次操作行為有異議。 圍繞“搶先交易是不是犯罪”的辯論更是激烈?胤秸J(rèn)為,汪建中的慣用手法屬于搶先交易行為,如果達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重就要進(jìn)行刑法規(guī)范;如果情節(jié)不嚴(yán)重,可以由行政機關(guān)比如證監(jiān)會進(jìn)行行政處罰。根據(jù)最高檢、公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定,操縱證券市場非法獲利50萬元以上就可以追訴了,這是行政和刑事的界限?胤秸J(rèn)為,汪建中的情節(jié)屬于特別嚴(yán)重。 辯方則稱,搶先交易行為是否屬于操縱證券市場的行為,法律沒有明確規(guī)定,根據(jù)罪刑法定原則,不應(yīng)認(rèn)定為犯罪。 《證券法》第77條對市場操縱行為的規(guī)定,僅針對“聯(lián)合買賣”或者“連續(xù)買賣”、“相對委托”和“洗售”這三種市場操縱手段作出明確規(guī)定,而對于搶先交易未作規(guī)定。搶先交易行為,即使被認(rèn)定為違法,也不能被認(rèn)定為刑事犯罪。 汪建中案最終結(jié)果如何,人們拭目以待。不管怎樣的結(jié)果,汪建中利用搶先交易的潛規(guī)則操控市場行為的下場,應(yīng)該引起所有證券投資顧問機構(gòu)的警醒。 亡羊補牢,未為已晚。最近,中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,這兩部新規(guī)都將于明年1月1日開始施行。新規(guī)明確,證券公司持有某上市公司股份1%以上時,在推薦該公司股票時,需披露持股信息,并且薦股時不能做反向操作。在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日,不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易。 其實,黑嘴現(xiàn)象還只是中國股市眾多毒瘤中的一個。這些毒瘤不僅影響著中國股市的外在形象,更影響著中國股市的健康發(fā)展。不徹底根治這些毒瘤,中國股市就不能走得長遠(yuǎn),長得壯大。而要解決這些毒瘤問題,無非是割掉原有的瘤,防止以后的瘤。 審理汪建中案,堪稱是解決原有的瘤;出臺新規(guī),可以說是防止以后的瘤。只有治防結(jié)合,才能促進(jìn)資本市場良性發(fā)展。清算過去,我們期待著,汪建中案能夠給廣大股民一個滿意的說法;展望未來,我們更期待著,證券監(jiān)管部門能夠進(jìn)一步完善資本市場制度建設(shè),用法治保證股市穩(wěn)步健康發(fā)展。
|
|
凡標(biāo)注來源為“經(jīng)濟參考報”或“經(jīng)濟參考網(wǎng)”的所有文字、圖片、音視頻稿件,及電子雜志等數(shù)字媒體產(chǎn)品,版權(quán)均屬新華社經(jīng)濟參考報社,未經(jīng)書面授權(quán),不得以任何形式發(fā)表使用。 |
|
|
|