隨著新年首月的結(jié)束，公募基金在1月震蕩市場中的業(yè)績排名有了結(jié)果，結(jié)局是有人歡喜有人憂。
來自銀河證券基金研究中心的統(tǒng)計表明，截至上月最后一個交易日收盤的1月30日，在納入到排名統(tǒng)計的382只標準股票型基金中，排在最后一位的是上銀新興成長股票，其今年首月錄得年化收益為—10.66%，而同類型基金的平均年化收益率是4.72%。
在首月金融等權(quán)重股走勢波動、中小盤股強勢反彈的背景下，權(quán)益類基金的排行榜出現(xiàn)了急劇的變化，富國低碳環(huán)保憑借26.72%的年化收益率排在首位，首尾的收益差約達到了37%。
上銀緣何排在末位？
來自萬德資訊的統(tǒng)計表明，上銀基金成立于2013年的8月30日，公司的總經(jīng)理是李永飛，旗下的基金數(shù)量為2只，現(xiàn)有3位基金經(jīng)理，基金經(jīng)理的平均從業(yè)年限為0.56年，目前的份額合計約33億份，資產(chǎn)合計約33億元。
中國經(jīng)濟網(wǎng)記者注意到，實際上作為目前銀行系基金中最晚成立的一家基金公司，上銀基金的發(fā)展腳步并不算快。公開的資料顯示，上銀基金的股東結(jié)構(gòu)并不復雜，上海銀行持股占90%，而中國機械工業(yè)集團有限公司持股則占10%。從旗下的基金來看，該公司現(xiàn)有一只貨幣型基金和一只股票型基金，但兩者的規(guī)模卻有著天壤之別：貨基的規(guī)模達到了31.79億，而股基的規(guī)模卻只有1.3億。
在內(nèi)地，通常新基金公司成立發(fā)展時舉步維艱，這一點在上銀新興價值成長身上得以充分體現(xiàn)。記者查閱公司的公告，在去年5月份基金募集成立時，
該基金的首募業(yè)績僅僅約為2.36億份，這個成績可以說勉強及格，跨越了募集2億成立的生死大關(guān)；考慮到當時的市場環(huán)境，不佳的業(yè)績尚且情有可原。在去年的3季報中，該基金的市場份額只剩下了約8400萬份。而隨著去年四季度市場呈現(xiàn)牛市普漲的格局，該基金的份額小幅回升至1.30億份，但仍然徘徊在2億的清盤生死線之下。
而從該基金的股票投資行為上來看，首先從股票倉位上說，基金的大方向是投資正確的。季報顯示，第三季度末期該基金的股票倉位是51.83%，而到了第四季度末期則上升至75.51%，一個季度的時間加倉了約24%。但是，問題的關(guān)鍵可能出在了所投的行業(yè)和十大重倉股上，四季報顯示除去排在所投首位的制造業(yè)之外，金融行業(yè)和房地產(chǎn)行業(yè)分別排在第二和第三位，占比分別為29.27%和18%。某種程度上分析，“成也蕭何，敗也蕭何”，可能正是約3成的金融行業(yè)配比拖累了業(yè)績。
北京某基金分析師指出，通常對于基金經(jīng)理來說，一個月的時間大幅調(diào)整倉位的可能性不大。在該基金四季報前五位的重倉股中，記者注意到其中包括了中信證券、浦發(fā)銀行和中國平安等三只金融股。按照一月的走勢計算，三家上市公司的股價首月均下跌。
有意思的是，記者注意到，1月27日，上銀基金發(fā)布公告增聘基金經(jīng)理，增聘了基金經(jīng)理慕浩與現(xiàn)任基金經(jīng)理高云志共同管理上銀新興價值成長，或許第二個月該基知恥而后勇也未可知。
富國低碳緣何異軍突起？
冰火兩重天。
而在首月的排行中，富國低碳環(huán)保憑借26.72%高居收益排行榜的首位。
根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者掌握的資料，富國低碳環(huán)保股票基金是主動股票型基金，該基金成立于2011年08月10日。該基金的投資范圍是股票60%-95%，其他金融工具5%-40%，權(quán)證0%-3%，保持不低于5%的現(xiàn)金、政府債券
截止2014年09月30日，該基金在388只主動股票型基金中排第231位，近六個月回報率為10.21%，在372只主動股票型基金中排第318位，近一年回報率為8.83%，在356只主動股票型基金中排第174位。而在去年的第四季度，根據(jù)銀河證券基金研究中心的統(tǒng)計顯示，該基金全年僅實現(xiàn)了0.19%的年化收益，排在納入到排名統(tǒng)計的355只標準股票型基金的第343位。
根據(jù)該基金四季報顯示，該基金在去年年末重配行業(yè)為制造業(yè)和信息技術(shù)，凈值占比分別為46.62%和33.55%，其重倉股以創(chuàng)業(yè)板和中小板股為主，1月以來其重配的樂視網(wǎng)、上海鋼聯(lián)、三六五網(wǎng)、東方財富等股的股價漲幅居前。
此外，根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者掌握的消息，銀河主題策略、銀河行業(yè)優(yōu)選、匯豐晉信科技先鋒、國聯(lián)安優(yōu)選則分別排在股票基金第2至第5位，漲幅分別為21.94%、21.74%、20.96%、20.80%。
當然，一個月時間尚短，讓我們對上述基金接下來的市場表現(xiàn)保持著持續(xù)的關(guān)注。
