延續(xù)數(shù)月的“捕鼠風暴”不僅在公募基金業(yè)掀起血雨腥風，更是刮向了資本市場的各個利益環(huán)節(jié)：銀行、券商、保險（放心保）、私募、財經(jīng)公關，人人談“核查”色變。
近日，一位接近證監(jiān)會稽查局的知情人士向記者透露，證監(jiān)會正在擴大稽查總隊的陣容，人數(shù)或?qū)⒃?00人的基礎上再擴編300人。這意味著在未來的資本市場，“突襲核查”將成為一種常態(tài)。
“自從去年下半年肖鋼主席定調(diào)證監(jiān)會職能從‘重審批、輕監(jiān)管’向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型以來，監(jiān)管風暴就開始了。”廣州一大型公募經(jīng)理接受記者采訪時表示，“現(xiàn)在整個資本市場風聲鶴唳，連上市公司交流會都變成了報表交流會，大家都不敢說任何敏感的信息�！�
稽查總隊將擴編至600人
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，自去年以來，證監(jiān)會共受理利用未公開信息交易股票線索38件，案件涉案人員范圍擴大，交易呈現(xiàn)鏈條化，并且涉案金額巨大，涉及機構較多。
在這場席卷整個資本市場的監(jiān)管風暴背后，有一支神秘的隊伍逐漸進入投資者視線，那就是稽查總隊。在每次內(nèi)幕交易或者老鼠倉水落石出前，總有稽查人士或者是偽裝成交易所的人士突襲某個公司，抑或是約談某個基金經(jīng)理。而公司或者個人也總是信誓旦旦地撇清“此次核查沒有稽查人士，只是例行檢查”。
證監(jiān)會稽查總隊在2007年11月組建，核定編制170人，被認為是當時證券執(zhí)法的重大改革。根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，稽查總隊內(nèi)設20個職能處室，分別是辦公室、調(diào)查一處至調(diào)查十五處、內(nèi)審一處及內(nèi)審二處、技術支持處和紀檢（監(jiān)察）室；主要職責是負責承辦證券期貨市場內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述、欺詐發(fā)行等重大案件。
“目前證監(jiān)會稽查總隊大概有300人，證監(jiān)會正在向國務院申請在原來的300人編制上再新增300人�！鄙鲜鼋咏C監(jiān)會稽查局的知情人士告訴記者。
不過，廣州某券商合規(guī)部人士接受記者采訪時提出了疑慮，“這當中涉及幾個問題，其一編制問題首當其沖，據(jù)我所知，證監(jiān)會稽查總隊的編制似乎已經(jīng)飽和；其二，新增人員的待遇問題如何解決更是重點。”
“初步方案是上層批編制即可，工資待遇方面由會里（證監(jiān)會）自己解決。這新增的300人將有很大一部分人擔任會計師、資產(chǎn)評估師、律師等專業(yè)角色，還有一部分人將會進入到交易所，方便交易所和稽查隊聯(lián)動�！鼻笆鲋槿耸糠Q，“進入交易所或者中登公司可能動用的是事業(yè)編制，而非公務員編制，待遇就以交易所為準。”
“稽查部門已與交易所之間建立了異常交易線索直接報送機制，一旦交易所發(fā)現(xiàn)異常交易賬號或者異常交易人物或者媒體報道提供的明確線索，將直接報送給稽查部門進行稽查�！鼻笆鼋咏C監(jiān)會稽查局的知情人士告訴記者，“未來部分稽查人士合并到交易所后，調(diào)查取證就更容易了�！�
證監(jiān)會也于近日對外表示，已經(jīng)建立起審核與稽查聯(lián)動機制，一旦發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)或者有明確線索，將由稽查部門介入。
據(jù)悉，稽查執(zhí)法綜合管理平臺主要為“一個平臺、四個系統(tǒng)”，以監(jiān)測預警為核心，線索發(fā)現(xiàn)、案件管理、調(diào)查分析、復核審理四個信息系統(tǒng)，努力實現(xiàn)案件線索由被動接受轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃影l(fā)現(xiàn)。
業(yè)內(nèi)人士認為，擴編或只是證監(jiān)會的第一步，未來或?qū)@“事后監(jiān)管”職能有更多的實施方案出臺。不過也有市場人士擔憂，稽查人士的擴編同時也意味著更多的人士掌握了內(nèi)幕消息，存在風險。
揭秘“捕鼠”細節(jié)
業(yè)內(nèi)一直流傳證監(jiān)會稽查部門排查出一份投資界40人嫌疑人名單，而隨著“捕鼠”運動的不斷升級加碼，“40人名單”始終是資本市場的一塊心病，更是猶如一把達摩克利斯之劍，懸掛在各位資本大佬頭頂上。
“近來，就有2位資深公募人士向我咨詢40人名單的事，他們以為我跟會里比較熟，就能看到�！鼻笆鲋槿耸客嘎�，“我哪能看到那個什么40人名單。據(jù)我猜測，其實根本就沒有什么名單，極有可能是會里放風出來讓市場產(chǎn)生警惕�！�
誠如業(yè)內(nèi)流傳的一個段子：“圈內(nèi)都在傳我已經(jīng)被盯上，而實際上我自己也不知道自己是因何事被盯梢，我又只能通過各種人脈關系去查我到底是否被盯上了。”這恐怕是這次核查風暴帶來的風聲鶴唳的真實寫照。
那么證監(jiān)會又是如何找上“你”的呢？
“有幾點很關鍵，敏感時期、敏感人物、敏感價位、敏感賬號，如果這幾點巧合性很大，基本上就會被稽查人士盯上了。”前述知情人士告訴記者，“比如某個賬號在敏感期內(nèi)（停牌前等）買入一只股票，然后又在短期內(nèi)獲利出倉，買賣點位都很好。這就很容易引起稽查人士的懷疑�！�
據(jù)記者了解，有位私募老總就因為敏感時期操作珠海一家上市公司股票獲利頗豐，隨后被證監(jiān)會盯上并被罰了盈利金額的3倍罰款。
而據(jù)上述知情人士透露，與公募基金保持密切聯(lián)系、聯(lián)動又迅速的賬號就是屬于非常敏感賬號，平時不活躍突然活躍的這類賬號也非常危險。
“我們?nèi)?nèi)有個不成文的推斷，那就是，對某只重大事項停牌的股票，如果是一周之前買入那是必查賬戶，一個月之內(nèi)則是重點排查，三個月之內(nèi)買入則是有選擇性地查，半年以上則認為比較安全，可以被解釋為價值投資�！鼻笆鲋槿耸扛嬖V記者。
“現(xiàn)在我們做投資，都不敢跟任何人透露信息了，除非是自己真刀實槍的調(diào)查得來的信息；并且這些信息不會通過電話告知，而是選擇通過短信將薦股信息透明公開地發(fā)送，同時列明推薦理由。”一位私募人士表示，最近的監(jiān)管查得非常嚴，“只有你沒做過的，沒有查不到的”。