監(jiān)管部門日前在深圳進行了資管業(yè)務調研，有關負責人在隨后召開的業(yè)務座談會上介紹，集合計劃超范圍投資、利用集合計劃向公司其他投資部門輸送資金、將自有資金利用定項資產管理計劃向關聯(lián)方提供融資、管理不到位風控流于形式，成為當前券商資管創(chuàng)新存在的四大主要問題。
據悉，有關監(jiān)管負責人在座談會上點名批評了七家證券公司，分別為中信建投證券、上海證券、聯(lián)訊證券、華福證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、華泰證券和華龍證券。上述券商的違規(guī)行為各有不同。
(摘自證券時報網。整理：任浩鵬)