金融危機的慘痛教訓之后，美國監(jiān)管部門頻頻嚴懲違規(guī)交易。美國證券交易委員會(SEC)于當?shù)貢r間8月14日發(fā)表聲明，指控富國銀行旗下經(jīng)紀機構在2007年不當出售了與抵押貸款支持證券有關的衍生投資品。
SEC指出，富國銀行的經(jīng)紀服務公司在2007年1月至8月期間，向市民、非盈利機構等投資者推薦購買由高風險的抵押貸款支持證券和擔保債務憑證(CDOs)構成的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)(ABCP)，但沒有向投資者完全披露這些投資品的復雜性和風險，而且出售產(chǎn)品的人員自身也沒有真正理解該產(chǎn)品的風險所在。SEC在聲明中稱，由于富國銀行的推薦，許多投資者購買了這些產(chǎn)品。而當產(chǎn)品在2007年違約后，投資者蒙受了巨大損失。不過，富國銀行自2007年以來采取了一系列補救措施，確保其銷售人員對推薦的投資品性質(zhì)和風險具備足夠的了解，并向顧客充分披露這些信息。
聲明還指出，富國銀行既沒有承認也沒有否認指控，但已同意支付逾650萬美元罰款、6.5萬美元追繳款和約1.657萬美元判決前利息了結此案。有關款項將注入一個協(xié)助受害投資者的基金。
(摘自《中國證券報》、《北京商報》、《每日經(jīng)濟新聞》、《21世紀經(jīng)濟報道》)