最具公信力基金經(jīng)理、中國(guó)證券業(yè)領(lǐng)軍人物……一個(gè)個(gè)業(yè)內(nèi)耳熟能詳?shù)拿郑瑝櫲肓私?jīng)濟(jì)犯罪的深淵。今天上午，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)召開新聞發(fā)布會(huì)，披露了三起公安部下發(fā)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)移交案件“謝風(fēng)華等人內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案”、“許春茂利用未公開信息交易案”和“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”的偵破經(jīng)過。這三起案件涉案金額高、在證券業(yè)內(nèi)影響極大，也引起了中央領(lǐng)導(dǎo)高度關(guān)注。
涉案人一 許春茂：本市首例利用未公開信息交易案
去年3月，本市公安經(jīng)偵部門對(duì)“許春茂利用未公開信息交易案”立案?jìng)刹�。�?jīng)查，原光大保德信基金管理有限公司基金經(jīng)理許春茂，自2006年7月?lián)巫C券投資基金經(jīng)理開始，利用掌控的未公開信息進(jìn)行股票交易，從中牟取非法利益，涉案交易資金累計(jì)高達(dá)1.8億余元，獲利240余萬(wàn)元，涉嫌犯有利用未公開信息交易罪。
利用未公開信息交易，也就是人們常說的“老鼠倉(cāng)”。許春茂在中國(guó)證券行業(yè)界曾是一名較有影響力的人物，2007年被評(píng)為“全國(guó)最具公信力基金經(jīng)理”。被證監(jiān)部門稽查后，在互聯(lián)網(wǎng)上引起了極大關(guān)注。
上海經(jīng)偵警方先后從本市多家證券公司、銀行以及基金公司調(diào)取了大量物證、書證材料，分析、比對(duì)了100余只涉案股票的交易明細(xì)與同時(shí)期基金公司賬戶內(nèi)的股票交易情況。在強(qiáng)力證據(jù)面前，許春茂心理防線被徹底突破，如實(shí)供述了自己所有的犯罪行為。本市首例利用未公開信息交易案成功告破。
涉案人二 李旭利：投資決策委員會(huì)主席非法獲利千萬(wàn)
去年7月，上海經(jīng)偵警方立案?jìng)刹榱恕袄钚窭嫦永梦垂_信息交易案”。犯罪嫌疑人李旭利在擔(dān)任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)主席期間，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開信息，非法交易股票2只，累計(jì)交易（買入）金額達(dá)5226.38萬(wàn)余元，非法獲利金額達(dá)1071.57萬(wàn)余元。
李旭利為了逃避證券從業(yè)人員不得本人或替他人從事股票交易有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管，指使其親屬借用他人身份證在本市五礦證券某營(yíng)業(yè)部開立證券賬戶，并控制了上述證券賬戶的資金密碼和交易密碼，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金、精選基金買入或賣出同一股票，牟取非法利益。
李旭利獲悉被證監(jiān)部門稽查，斷絕了與原有社會(huì)關(guān)系的一切聯(lián)系，市公安局經(jīng)偵總隊(duì)專案組，一面搜集固定證據(jù)，一面細(xì)致排查，在北京警方的協(xié)助下，于去年8月13日在京將李旭利抓獲。目前，此案已移送檢察院審查起訴。
涉案人三 謝風(fēng)華：證券業(yè)領(lǐng)軍人物歸國(guó)投案自首
“謝風(fēng)華等人內(nèi)幕交易案”是三起案件中偵破過程最為曲折的。兩名犯罪嫌疑人謝風(fēng)華、安雪梅均為我國(guó)證券業(yè)首批保薦人、中國(guó)證監(jiān)會(huì)專家命題組成員，堪稱保薦人中的領(lǐng)軍人物，相關(guān)專業(yè)著作頗豐，在業(yè)內(nèi)具有較大影響力，兩人在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查期間雙雙出逃，引起了社會(huì)高度關(guān)注。
上海經(jīng)偵警方在謝風(fēng)華2010年3月已逃匿境外、無(wú)法獲取內(nèi)幕信息形成過程和泄露方式的情況下，充分依托專業(yè)資源，全面深入查證了謝風(fēng)華和妻子安雪梅控制的證券賬戶歷史交易明細(xì)，鎖定證券交易軌跡，證實(shí)了兩人的犯罪行為。
偵查員又通過細(xì)致的資產(chǎn)追蹤調(diào)查，獲取了謝風(fēng)華境外住址和通訊方式，通過“心理滲透”，積極與境外逃犯搭建溝通渠道，多次派員至謝風(fēng)華及其妻子、前妻老家，耐心規(guī)勸，不斷向謝傳遞家屬思念之情和寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。去年6月3日，謝風(fēng)華從新西蘭回國(guó)投案自首，如實(shí)交代了自己非法獲利750余萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。