一直以來(lái)，相較其他地方，北京的基金公司人員還算相對(duì)穩(wěn)定。但是今年以來(lái)，北京的基金公司變化很大，每家公司的變化都是致命的變化。
中郵基金中國(guó)最具“狼性”的基金經(jīng)理彭旭要離開(kāi)了；嘉實(shí)基金“最會(huì)賣(mài)基金”的李道濱要投奔中銀基金了，連帶嘉實(shí)基金最賺錢(qián)的基金經(jīng)理鄒唯也要走了；一向自稱(chēng)“團(tuán)隊(duì)變動(dòng)率較低”的華夏基金，一口氣調(diào)整了旗下6只基金的基金經(jīng)理，同時(shí)其副總經(jīng)理、投資總監(jiān)劉文動(dòng)，卸掉了3只基金的基金經(jīng)理職務(wù)，正式由臺(tái)前隱身幕后……
稍早前，剛剛將市場(chǎng)部遷到北京的民生加銀基金換了三大崗位的管理人；方正富邦和銀華兩家基金公司先后發(fā)布公告，分別在督察長(zhǎng)和董事長(zhǎng)職位上發(fā)生人員變動(dòng)……在基金業(yè)利潤(rùn)不斷下降和持有人缺乏賺錢(qián)效應(yīng)的市場(chǎng)環(huán)境下，北京的基金公司不可避免地開(kāi)始了一輪新的調(diào)整，留給堅(jiān)守者的也將是新的課題。
中郵靈魂彭旭去職
其中最受矚目的莫過(guò)于中郵基金投資總監(jiān)彭旭的離職。
作為中郵基金的金字招牌，中國(guó)最具“狼性”的基金經(jīng)理彭旭就要離開(kāi)多年供職的崗位。對(duì)此，中郵基金內(nèi)部人士沒(méi)有否認(rèn)，“彭總已經(jīng)辦完離職手續(xù)。目前工作由中郵基金現(xiàn)任副總監(jiān)鄧立新接替。今后職業(yè)應(yīng)該還和投資相關(guān)，但很可能是自己?jiǎn)胃伞薄?BR> “其實(shí)最終做這個(gè)決定我也考慮了很久。雖然我很熱愛(ài)這個(gè)行業(yè)，熱愛(ài)在中郵的工作。但畢竟我已經(jīng)四十多歲了，這么多年一直在一線，壓力有多大，你知道嗎？”彭旭在電話里告訴時(shí)代周報(bào)記者，“實(shí)在太累了，需要休息一下。而且作為這個(gè)行業(yè)的老同志，的確也需要時(shí)間重新獨(dú)立思考一下，好好沉淀一下，調(diào)整一下思路。等以后有機(jī)會(huì)了重新為投資者服務(wù)�！�
作為圈內(nèi)“猛人”，彭旭此前先后任職港澳證券、銀華基金、華夏證券，是一個(gè)與王亞偉有同樣關(guān)注度的基金經(jīng)理。截至目前，彭旭已在證券業(yè)從業(yè)了16年。
而真正為投資者所識(shí)，卻是其2006年加入中郵后。當(dāng)時(shí)彭旭管理的中郵核心優(yōu)選基金2007年復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率高達(dá)191.47%，在同類(lèi)基金中排名第二。同年8月，彭旭執(zhí)掌的第二只基金中郵核心成長(zhǎng)，開(kāi)募首日即超過(guò)了募集規(guī)模上限150億元。一個(gè)月后打開(kāi)申贖，短短4天內(nèi)，創(chuàng)造了600億元的銷(xiāo)售紀(jì)錄。一時(shí)甚為風(fēng)光，隨之聲名鵲起的“高倉(cāng)位、高換手、高收益”的中郵模式也為業(yè)界所津津樂(lè)道。
但后來(lái)隨著基金規(guī)模的增大，彭旭曾對(duì)媒體表示，“還是高倉(cāng)位，但不是高換手了”。可是此后幾年漲跌不定的市場(chǎng)并沒(méi)有讓中郵持續(xù)輝煌。比如去年股市持續(xù)不振，排名靠前者多為一些保持較低倉(cāng)位者，中郵基金投資風(fēng)格顯然與此不符合。
有過(guò)輝煌，有過(guò)落寞。對(duì)于堅(jiān)持高倉(cāng)位帶來(lái)的非議，彭旭告訴時(shí)代周報(bào)記者，“倉(cāng)位真的不是很重要，重要的是你中長(zhǎng)期的選股能力以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和行業(yè)的長(zhǎng)期判斷。中國(guó)基金應(yīng)更多通過(guò)配置結(jié)構(gòu)和選股來(lái)戰(zhàn)勝市場(chǎng)，而不是通過(guò)倉(cāng)位控制，因?yàn)閭}(cāng)位只會(huì)加劇市場(chǎng)波動(dòng)”。
對(duì)于彭旭的離開(kāi)，之前有媒體報(bào)道稱(chēng)，“目前的市場(chǎng)環(huán)境，讓他覺(jué)得無(wú)法堅(jiān)持他的投資風(fēng)格”。對(duì)此，彭旭沒(méi)有否認(rèn)，“作為一個(gè)投資風(fēng)格鮮明的基金經(jīng)理，很多東西你沒(méi)有辦法堅(jiān)持，但基金又是階段性的排名”。
比如2010年，小盤(pán)股當(dāng)?shù)溃硇駞s堅(jiān)持持有績(jī)優(yōu)藍(lán)籌股，拒絕參與創(chuàng)業(yè)板的炒作，而且在其他公募基金人士緘默的時(shí)候，多次指出新股發(fā)行估值太高，二級(jí)市場(chǎng)沒(méi)辦法投資。當(dāng)然結(jié)果不是很好。但彼時(shí)彭旭向時(shí)代周報(bào)記者坦承，“這塊錢(qián)沒(méi)賺到，但也不后悔”。
不可否認(rèn)的事實(shí)是，從去年開(kāi)始，中郵基金已經(jīng)改變了過(guò)去一些偏激的做法，在倉(cāng)位控制上做了適度的調(diào)整。有中郵內(nèi)部人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，“此前業(yè)績(jī)波動(dòng)過(guò)大，給投資者造成了一定的損失，中郵基金也對(duì)此進(jìn)行了反思”。
分析認(rèn)為，彭旭的離職，對(duì)于中郵基金來(lái)說(shuō)，可能意味著一個(gè)時(shí)代的結(jié)束。接替彭旭的中郵基金現(xiàn)任的投資副總監(jiān)鄧立新風(fēng)格相對(duì)穩(wěn)健，中郵基金之前激進(jìn)的風(fēng)格一去不復(fù)返。
嘉實(shí)三老將去留
嘉實(shí)基金近日剛剛公告了旗下明星基金經(jīng)理鄒唯的離任消息。公告稱(chēng)，鄒唯離任嘉實(shí)主題基金經(jīng)理職務(wù)，該基金由馬惠明管理。
曾被譽(yù)為“2009年最賺錢(qián)基金經(jīng)理”，鄒唯稱(chēng)得上嘉實(shí)基金公司的“元老”。資料顯示，2003年6月，鄒唯從長(zhǎng)城證券研發(fā)中心進(jìn)入嘉實(shí)基金研究部，先后擔(dān)任嘉實(shí)浦安保本、嘉實(shí)穩(wěn)健混合、嘉實(shí)策略混合基金經(jīng)理。2007年7月，從原公募明星王貴文手中接過(guò)嘉實(shí)主題基金，管理至今。
2010年上半年，上證綜指下跌26.8%，而鄒唯管理的嘉實(shí)主題以6.34%的凈值增長(zhǎng)率高居偏股型基金榜首，是當(dāng)年上半年唯一取得正收益的偏股型基金。鄒唯一時(shí)聲名大噪。
據(jù)媒體報(bào)道，鄒唯的下一站將是中信產(chǎn)業(yè)基金。此前華商明星基金經(jīng)理莊濤也已加盟。
在鄒唯之前，嘉實(shí)基金總經(jīng)理助理兼渠道總監(jiān)秦軍已經(jīng)離開(kāi)嘉實(shí)基金，奔赴華安基金公司，擔(dān)任分管渠道的副總經(jīng)理。秦軍在嘉實(shí)賣(mài)了十年基金，如趙學(xué)軍所言：“從第一只開(kāi)放式基金到現(xiàn)在，秦軍參與了29只基金的銷(xiāo)售，非常踏實(shí)。”
而嘉實(shí)基金副總李道濱將轉(zhuǎn)投中銀基金也早已經(jīng)成了公開(kāi)的秘密。盡管嘉實(shí)基金內(nèi)部人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，“近日李總?cè)栽诠旧习唷�。中銀基金內(nèi)部人士也告知，“暫時(shí)沒(méi)有消息”。但有知情人士稱(chēng)，只是“流程沒(méi)走完而已”。
作為嘉實(shí)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的靈魂人物，李道濱自2000年10月加入嘉實(shí)，歷任市場(chǎng)部副總監(jiān)、總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理等職務(wù)。在嘉實(shí)服務(wù)的11年時(shí)間里，李道濱打造了整個(gè)公司的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)體系，與易方達(dá)基金總經(jīng)理劉曉艷被稱(chēng)為“北道濱、南曉艷”，是圈里“最會(huì)賣(mài)基金”的人�！皹I(yè)績(jī)學(xué)華夏，市場(chǎng)學(xué)嘉實(shí)”這句基金圈中的流行語(yǔ)一直讓嘉實(shí)引以為傲。
一旦李道濱離職，對(duì)嘉實(shí)將是不可估量的損失。這是嘉實(shí)自2008年8月后的又一次高管動(dòng)蕩。彼時(shí)，嘉實(shí)基金分管投研的副總經(jīng)理竇玉明，轉(zhuǎn)投富國(guó)基金，擔(dān)任富國(guó)基金的總經(jīng)理。
盡管嘉實(shí)基金總經(jīng)理趙學(xué)軍此前在回應(yīng)此事時(shí)表示，“在基金公司今天沒(méi)有根本上解決治理問(wèn)題的情況下，沒(méi)有建立合伙制、股權(quán)激勵(lì)的情況下，我非常支持我的同事們?cè)谑聵I(yè)上的進(jìn)一步發(fā)展，特別是那些跟我共事了很多年的同事�！�
但是目前隨著三老將的離開(kāi)，其不可避免將引發(fā)隨后的人事地震。嘉實(shí)基金亦將進(jìn)入一個(gè)未知的新的階段。
華夏劉文動(dòng)隱退
國(guó)內(nèi)基金業(yè)龍頭老大華夏基金，一向自稱(chēng)“團(tuán)隊(duì)變動(dòng)率較低”，近日一口氣調(diào)整了旗下6只基金的基金經(jīng)理。
根據(jù)華夏基金的公告，華夏藍(lán)籌核心，原基金經(jīng)理劉文動(dòng)與楊澤輝離任，增聘陳兵與王怡歡聯(lián)合執(zhí)掌該基金。華夏盛世，原基金經(jīng)理劉文動(dòng)與張勇卸任，陽(yáng)琨將獨(dú)自執(zhí)掌該基金。華夏優(yōu)勢(shì)，原基金經(jīng)理劉文動(dòng)離任，鞏懷志與羅澤萍兩人聯(lián)合管理。華夏全球，增聘崔強(qiáng)與周全、楊昌桁三人聯(lián)合管理。華夏中小板，解聘唐棕，交由方軍一人執(zhí)掌。中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)原基金經(jīng)理李廣云卸任，由現(xiàn)任亞債中國(guó)債券指數(shù)基金的基金經(jīng)理董元星接手。
大規(guī)模調(diào)整旗下基金經(jīng)理的原因，華夏基金回復(fù)時(shí)代周報(bào)記者稱(chēng)：“這是基于基金規(guī)模變化情況、基金投資管理的效率、基金經(jīng)理個(gè)人發(fā)展等多方面綜合考慮，是為了更好地管理基金、為投資者創(chuàng)造合理的長(zhǎng)期回報(bào)。”
其中，最受關(guān)注的是華夏基金副總經(jīng)理、投資總監(jiān)劉文動(dòng)，他卸掉了華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)、華夏藍(lán)籌和華夏盛世精選3只基金的基金經(jīng)理職務(wù)。雖然華夏基金回復(fù)時(shí)代周報(bào)記者稱(chēng)，“近期變更部分基金的基金經(jīng)理，屬于正常的業(yè)務(wù)變動(dòng)”
。
但劉文動(dòng)所掌管的基金業(yè)績(jī)不好是不爭(zhēng)的事實(shí)。數(shù)據(jù)顯示，在劉文動(dòng)管理期間，華夏藍(lán)籌凈值增長(zhǎng)-2.88%、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)凈值增長(zhǎng)-10.33%等。尤其在去年，這三只股基的業(yè)績(jī)較為慘淡，華夏盛世凈值增長(zhǎng)-28.65%、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)凈值增長(zhǎng)-28.53%，華夏藍(lán)籌凈值增長(zhǎng)為-26.20%。
對(duì)于后續(xù)工作安排，華夏基金表示：“副總經(jīng)理劉文動(dòng)雖不再兼任基金經(jīng)理，但依然負(fù)責(zé)公司投資研究的管理工作。也需要更多的時(shí)間來(lái)證明其在管理工作方面的能力�！�
對(duì)于華夏基金來(lái)說(shuō)，此前因?yàn)槭苤朴诠蓹?quán)問(wèn)題兩年沒(méi)有發(fā)行新產(chǎn)品，加上2011年行情不好，公司管理資產(chǎn)規(guī)模下滑為1791億元。去年雖然停發(fā)新基金的禁令解除，但新股東進(jìn)來(lái)后，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)都加碼，一切已經(jīng)大不相同。此前華夏基金決定自2012年起大幅降薪，其中高管降薪20%，包括基金經(jīng)理在內(nèi)的普通員工則降薪15%，據(jù)悉是“新股東方提出的要求所致”。