周一傳得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的前交銀施羅德基金經(jīng)理鄭拓，經(jīng)證實(shí)雖曾被警方調(diào)查，但目前尚未被采取強(qiáng)制措施，但周二有媒體援引警方消息稱(chēng)，前交銀施羅德基金投資總監(jiān)李旭利已經(jīng)確證在8月22日被上海警方刑事拘留，記者致電李旭利手機(jī)，其號(hào)碼已顯示是空號(hào)。
李旭利是目前涉嫌因“老鼠倉(cāng)”被刑拘的“公轉(zhuǎn)私”(從公募基金跳槽至陽(yáng)光私募)第一人，也是目前涉案人員第一位曾任職公募基金投資總監(jiān)級(jí)別的人。
李旭利“禍從口出”？
相比較唐建、王黎敏等因“老鼠倉(cāng)”而被罰的同行而言，李旭利的江湖地位要顯赫得多。
從26歲起，李旭利就出任南方基金的基金經(jīng)理，在2001年至2005年的大熊市中，其管理的基金也實(shí)現(xiàn)了正收益，并出任南方基金投資總監(jiān)。2005年，李旭利過(guò)檔交銀施羅德，并配合時(shí)任總經(jīng)理莫泰山將交銀施羅德打造為規(guī)模近千億的大型基金公司。
正值事業(yè)輝煌之時(shí)，李旭利邁出了人生的“驚險(xiǎn)一跳”，和校友裘國(guó)根合伙出資3000萬(wàn)元，創(chuàng)辦上海重陽(yáng)投資管理有限公司，裘國(guó)根任投資決策委員會(huì)主席，李旭利任首席投資官。由李旭利擔(dān)綱的“重陽(yáng)5期”，首發(fā)吸引了近11億元資金，創(chuàng)下當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)單只私募產(chǎn)品募集規(guī)模的新紀(jì)錄。
陽(yáng)光私募憑借在2009年的突出業(yè)績(jī)?cè)?010年開(kāi)始膨脹式發(fā)展，鋒芒逼人的李旭利則在公開(kāi)場(chǎng)合批評(píng)當(dāng)前公募基金體制上的弊端，并暗指業(yè)績(jī)突出卻依然留守公募的王亞偉是“異類(lèi)”。
據(jù)知情人士透露，處于灰色地帶的陽(yáng)光私募早已引起監(jiān)管層警惕，而過(guò)于高調(diào)的李旭利成為了重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，調(diào)查的起點(diǎn)就是其在重陽(yáng)投資創(chuàng)始之初的巨額資金來(lái)源。
不久，關(guān)于李旭利的不利傳聞開(kāi)始陸續(xù)傳出，不少媒體報(bào)道了李旭利在南方基金和交銀施羅德基金任職期間涉嫌因“老鼠倉(cāng)”而被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查的消息。重陽(yáng)投資也在2010年10月25日發(fā)布公告稱(chēng)，李旭利因身體原因辭去公司職務(wù)，隨后更是傳出其本人被“邊控”，但隨后李旭利致電媒體記者對(duì)此進(jìn)行了澄清。
最高可判10年
李旭利的投資能力以及江湖地位都屬于基金業(yè)一線(xiàn)，其身陷囹圄令不少業(yè)內(nèi)人士唏噓不已。
根據(jù)2009年2月出臺(tái)的《刑法修正案(七)》，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的“老鼠倉(cāng)”行為將被判處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。今年以來(lái)，已有原光大保德信基金經(jīng)理許春茂、原國(guó)海富蘭克林基金經(jīng)理黃林因涉嫌“老鼠倉(cāng)”被依法查處，而2009年長(zhǎng)城基金基金經(jīng)理韓剛也因此被判刑罰款。
實(shí)際上，隨著監(jiān)管層“打鼠行動(dòng)”的升溫，今年來(lái)公募基金經(jīng)理跳槽擔(dān)綱陽(yáng)光私募的熱潮已經(jīng)開(kāi)始降溫。著名證券基金業(yè)維權(quán)律師張問(wèn)天在接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示，監(jiān)管部門(mén)近期加大對(duì)內(nèi)幕交易和“老鼠倉(cāng)”的監(jiān)管和處罰，是因?yàn)榇碎g的利益輸送已經(jīng)大大影響了資本市場(chǎng)的正常運(yùn)行。
