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11月24日，銀監(jiān)會網站發(fā)布公告稱：鑒于吉林泛亞信托投資有限責任公司(以下簡稱泛亞信托)嚴重違法違規(guī)經營，被中國銀監(jiān)會授權吉林銀監(jiān)局責令其停業(yè)整頓。記者獲悉，泛亞信托實際控制人——該公司董事范日旭，在事發(fā)之前已遠走境外。
資本玩家范日旭幕后操縱
銀監(jiān)會公告稱，調查發(fā)現泛亞信托公司治理結構存在嚴重缺陷，董事長、總經理長期虛位，受實際控制人操控的情況嚴重，管理非�；靵y。
吉林泛亞信托投資有限責任公司是一家民營信托公司，由1986年設立的中國農業(yè)銀行長春市信托投資公司改制而形成。泛亞信托是1999年信托業(yè)整頓后剩余的58家之一，于2003年7月獲得重新注冊登記。公司注冊地為吉林省長春市，注冊資本3億元，股東5家，下轄3家證券營業(yè)部(長春2家，深圳1家)。泛亞信托股東有5家，分別為長春創(chuàng)世實業(yè)有限公司占26.65%股權、長春恒順新技術開發(fā)有限公司占23.32%股權、吉林省洪武實業(yè)公司占18.27%股權、海南泰海投資管理公司和珠海華裕達實業(yè)有限公司各占15.88%股權。
海南泰海公司、珠海華裕達公司、吉林省洪武實業(yè)公司三家公司皆受控于范日旭，這三家公司合計持有泛亞信托股權的50.03%。范日旭雖僅在泛亞信托擔任董事，卻是泛亞信托的實際控制人。范日旭控制泛亞信托后，便以泛亞信托為旗艦打造了資本市場上頗有名氣的“泛亞系”。
“泛亞信托董事長尹洲澄近三年間幾乎沒有過問過公司經營，公司的日常業(yè)務一直是由范日旭幕后操縱，范日旭侄女范明明(‘泛亞系’財務負責人)發(fā)號施令。泛亞信托出現危機后，范日旭遠走海外，至今未歸�！币晃恢槿耸肯蛴浾咄嘎�。
業(yè)務存在嚴重違規(guī)
泛亞信托存在的“挪用客戶交易結算資金、違規(guī)挪用異地集合資金信托計劃以及抽逃注冊資本金”等問題，促使銀監(jiān)會痛下決心整頓泛亞信托。
泛亞信托雖然自身只有3家營業(yè)部，但其托管或控制的營業(yè)部一度高達11家。2002年中興信托嚴重違規(guī)經營、內部管理混亂，人民銀行發(fā)布(2002)103號文件，宣布中興信托于2002年4月15日實施停業(yè)整頓。在停業(yè)整頓期間，中興信托所屬6家營業(yè)部由泛亞信托托管。此后，焦作信托的2家證券營業(yè)部也被泛亞信托控制。
2002年11月，泛亞信托以主發(fā)起人的身份，向證監(jiān)會申請設立銀通證券有限責任公司，籌劃將上述11家營業(yè)部注入銀通證券。2003年12月26日，證監(jiān)會機構部同意籌建銀通證券。
但在后來，泛亞信托托管中興信托所屬6家營業(yè)部后，中興信托再次出現大額挪用保證金事件，金額高達近2億元；2005年底中興信托營業(yè)部更是發(fā)生保證金爆倉事件。隨后，證監(jiān)會對泛亞信托開始調查，發(fā)現泛亞信托、中興信托、焦作信托三家公司之間出現了相互資金調撥，挪用大額資金、業(yè)務違規(guī)等問題，決定停止對籌建中的銀通證券的審批。2006年2月17日，證監(jiān)會發(fā)文，委托東海證券托管泛亞信托、中興信托、焦作信托所屬證券營業(yè)部。證監(jiān)會同時發(fā)函，希望與人民銀行和銀監(jiān)會一道共同加強對泛亞信托的調查和監(jiān)管。銀通證券就此“胎死腹中”。
監(jiān)管部門清除“害群之馬”
2006年初，泛亞信托危機開始陸續(xù)爆發(fā)，隨后吉林省調查組進駐泛亞信托，開始對其進行全面審查。5月，“泛亞系”核心公司泰和集團CEO沈中民被拘留。據報道，因涉嫌經濟犯罪，目前范日旭以及他在“泛亞系”的親屬(侄女范明明，“泛亞系”財務負責人；侄女婿丁春義；侄子范衛(wèi)國，“泛亞系”后勤部門負責人)已被公安機關通緝。
與此同時，銀監(jiān)會相關部門也將泛亞信托列為“高危信托機構”，并對其展開調查，銀監(jiān)會非銀行金融機構監(jiān)管部負責人表示，泛亞信托因違法違規(guī)經營造成了嚴重資不抵債、不能支付到期信托計劃等嚴重后果，已經嚴重危害金融消費者的權益，干擾了金融、經濟和社會穩(wěn)定，銀監(jiān)會將堅決把“害群之馬”清除出金融體系，并將依照法律法規(guī)追究違法違規(guī)人員的法律責任。
泛亞信托停業(yè)整頓期間，由銀監(jiān)會委托中國東方資產管理公司組成停業(yè)整頓工作組，負責具體實施整頓工作。 |