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| 證監(jiān)會(huì)劍指違規(guī)：對(duì)市場(chǎng)另一種呵護(hù) |
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| 2009-05-14 本報(bào)記者:張漢青 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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5月12日晚間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)近期三起內(nèi)幕交易的調(diào)查情況向媒體進(jìn)行了通報(bào)，并表示將加大稽查力度，堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、未按規(guī)定披露信息、背信損害上市公司利益等證券違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境下，股票市場(chǎng)的穩(wěn)定已經(jīng)容不下太大的疏忽閃失。監(jiān)管層對(duì)市場(chǎng)的呵護(hù)亦變得愈來(lái)愈風(fēng)雨不透：從IPO果斷暫停，到加快新基金發(fā)行為市場(chǎng)“輸血”，再到新股發(fā)行制度改革和創(chuàng)業(yè)板的準(zhǔn)備。接下來(lái)，更是把整治的重點(diǎn)放在了市場(chǎng)屢禁不止的投機(jī)風(fēng)上。
實(shí)際上，管理層對(duì)市場(chǎng)大環(huán)境的整治工作一直都在進(jìn)行中。來(lái)自監(jiān)管部門的信息顯示，從2008年截至今年3月底，證監(jiān)會(huì)對(duì)68起內(nèi)幕交易線索開(kāi)展非正式調(diào)查，已經(jīng)立案38起，依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件19起，其中上市公司類案件6起，內(nèi)幕交易案8起，操縱市場(chǎng)案2起，非法經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)案2起，金融機(jī)構(gòu)工作人員挪用資金案1起。據(jù)悉，公安機(jī)關(guān)已對(duì)其中15起案件立案?jìng)刹椤?BR> 此次，被證監(jiān)會(huì)通報(bào)調(diào)查情況的三起內(nèi)幕交易案件(即：高新張銅股份有限公司違法違規(guī)行為、四川省某上市公司重組期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易以及廈門創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司討論定向增發(fā)方案期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易)，均已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。這是證監(jiān)會(huì)在公安部的支持下，首次嘗試在案件沒(méi)有偵辦完畢的情況下，對(duì)案情所做的披露。
“近兩年來(lái)，一些人利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，或直接進(jìn)行內(nèi)幕交易，或?qū)⑾⑿孤督o他人獲取利益。這些行為嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)的交易秩序，影響投資者信心。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時(shí)如此表示。這位負(fù)責(zé)人稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)此予以高度關(guān)注，積極采取應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件線索，加大稽查力度，有效打擊了內(nèi)幕交易行為。
伴隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)展，其中的問(wèn)題和矛盾也在衍生和轉(zhuǎn)移。而在當(dāng)前，證監(jiān)會(huì)不僅密切關(guān)注市場(chǎng)中的內(nèi)幕交易行為，對(duì)操縱市場(chǎng)行為也加大打擊力度。在股權(quán)分置改革結(jié)束、市場(chǎng)進(jìn)入全流通時(shí)代后，一些短線操縱、虛假虛報(bào)操縱，新手法的操縱層出不窮，這些操縱行為導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)，擾亂證券市場(chǎng)正常秩序，損害投資者的合法權(quán)益。因此，據(jù)上述人士透露，證監(jiān)會(huì)目前正根據(jù)市場(chǎng)出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題，積極研究應(yīng)對(duì)尾市操縱，開(kāi)盤價(jià)操縱等新型操縱手法的打擊。
2007年9月，證監(jiān)會(huì)首次出臺(tái)了《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》和《市場(chǎng)操縱認(rèn)定辦法》，明確將虛假申報(bào)、搶先交易、蠱惑交易、特定交易、尾市交易操縱等行為納入了認(rèn)定范圍。這些年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)始終把內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等證券違法違規(guī)行為作為打擊重點(diǎn)。
在證監(jiān)會(huì)持續(xù)多年的高壓打擊下，傳統(tǒng)的坐莊操縱行為已無(wú)藏身之地，取而代之的是，面目各異的新型操縱卻屢屢現(xiàn)身。對(duì)這些新型操縱，證監(jiān)會(huì)都給予了堅(jiān)決打擊。典型的例子有：2007年11月，查處王紫軍短線操縱案，這是一出精心安排的“坐莊戲”，67個(gè)股票賬戶聯(lián)合坐莊中國(guó)紡機(jī)；2008年初，查處了周建明利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)的案件，這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次查處利用虛假申報(bào)操縱證券市場(chǎng)的案件；2008年底，查處北京首放法定代表人汪建中“搶帽子”操縱案，對(duì)其罰款1.25億元，是中國(guó)證券市場(chǎng)有史以來(lái)對(duì)個(gè)人的最大金額罰單。同在2008年底，國(guó)美集團(tuán)董事局主席黃光裕因涉嫌“操縱市場(chǎng)”被警方帶走接受調(diào)查。這些案例，都在一定程度上起到了“殺雞儆猴”的作用。
可以看到或期待的是，在我國(guó)資本市場(chǎng)制度建設(shè)不斷完善的同時(shí)，管理層應(yīng)對(duì)證券市場(chǎng)各種違法違規(guī)行為的能力上也在不斷提高。盡管目前仍然問(wèn)題多多，但是伴隨著監(jiān)管層治理力度的加大，市場(chǎng)環(huán)境的凈化以及投資者合法權(quán)益的保護(hù)等，已無(wú)太大安全之虞。 |
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