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| 深圳證券交易所施行會(huì)員紀(jì)律處分工作程序 |
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| 2007-08-14 記者:何廣懷 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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本報(bào)訊
記者從深交所獲悉，《深圳證券交易所會(huì)員紀(jì)律處分工作程序》已開始施行。這是交易所適應(yīng)新時(shí)期會(huì)員監(jiān)管工作需要，配套落實(shí)《會(huì)員管理規(guī)則》的一項(xiàng)舉措，有助于進(jìn)一步提高交易所自律監(jiān)管的有效性。
據(jù)深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，近期在權(quán)證、新股上市首日等交易中陸續(xù)發(fā)生異常交易行為，深交所對(duì)相關(guān)的會(huì)員采取了口頭警告、約見(jiàn)談話、發(fā)出限制賬戶交易警示函等監(jiān)管措施。根據(jù)《會(huì)員管理規(guī)則》，交易所可以對(duì)不規(guī)范自身及客戶交易行為，未盡責(zé)履行配合監(jiān)管義務(wù)的相關(guān)會(huì)員，采取內(nèi)部通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施。
為落實(shí)會(huì)員紀(jì)律處分工作程序的規(guī)定，深交所將設(shè)立內(nèi)部紀(jì)律處分工作小組，負(fù)責(zé)審議對(duì)會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分事項(xiàng)，工作小組成員通過(guò)召開審議會(huì)議的形式，決定是否對(duì)會(huì)員及相關(guān)責(zé)任人實(shí)施紀(jì)律處分。會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)紀(jì)律處分決定不服的，可依據(jù)《會(huì)員管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，向深交所申請(qǐng)復(fù)核。 |
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