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證監(jiān)會：對證券公司將實行11級分類監(jiān)管
    2007-07-04    周翀　商文    來源:經(jīng)濟參考報
　　本報訊 監(jiān)管部門將對證券公司實行5類11級的新分類監(jiān)管。7月2日，中國證監(jiān)會向派出機構(gòu)下發(fā)《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》和相關(guān)通知，標志著“以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力”的全新的分類監(jiān)管思路已進入落實階段。
　　《指引》規(guī)定，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類11個級別。其中，A、B、C、D4大類根據(jù)全部正常經(jīng)營公司評價計分的分布情況，以中間值為基準，按照一定的分值區(qū)間確定。被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓，指定其他機構(gòu)托管、接管等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。
　　根據(jù)分值對應(yīng)的表現(xiàn)，A類公司應(yīng)為風(fēng)險管理能力高，應(yīng)對市場變化的能力強，在新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面具有較強的風(fēng)險控制能力的證券公司；B類應(yīng)為風(fēng)險管理能力較好的覆蓋其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模，應(yīng)對市場變化能力較強的公司；C類為風(fēng)險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)�；酒ヅ�，應(yīng)對市場變化能力一般的公司；D類為風(fēng)險管理能力低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍的公司；E類為潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施的公司。
　　根據(jù)“以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力”的分類監(jiān)管思路，《指引》在證券公司風(fēng)險管理能力方面確定了證券公司資本實力、客戶權(quán)益保護、合規(guī)管理、法人治理、內(nèi)部控制和公司透明度等6類共69個評價指標，以體現(xiàn)證券公司對潛在風(fēng)險的控制和承受能力。
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