12月6日，證監(jiān)會主席吳清在中國證券業(yè)協(xié)會第八次會員大會上表示，“十五五”是乘勢而上，全面深化資本市場改革、加快打造一流投行和投資機構(gòu)的戰(zhàn)略機遇期。證券行業(yè)要在服務(wù)實體經(jīng)濟和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展等方面強化使命擔當。
吳清表示，證券行業(yè)積極融入經(jīng)濟社會發(fā)展全局，主動服務(wù)國家重大戰(zhàn)略，深入落實以客戶為中心的發(fā)展理念，市場格局、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新發(fā)展和風險管理能力發(fā)生了深刻變化，呈現(xiàn)出良好發(fā)展態(tài)勢。規(guī)模實力穩(wěn)步壯大。107家證券公司總資產(chǎn)14.5萬億元，凈資產(chǎn)3.3萬億元，四年多來增長分別超過60%和40%。證券公司客戶超過2.4億，增長26%。服務(wù)質(zhì)效持續(xù)提升。行業(yè)機構(gòu)把功能性放在首位，四年多來助力近1200家科技創(chuàng)新企業(yè)上市，服務(wù)各類企業(yè)境內(nèi)股債融資超過51萬億元，承銷科創(chuàng)債、綠色債券等產(chǎn)品規(guī)模超過2.5萬億元。持續(xù)做好普惠金融，積極落實減費讓利，深化定點幫扶和結(jié)對幫扶，行業(yè)社會責任進一步強化。
吳清強調(diào)，“十五五”規(guī)劃建議對建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、加快高水平科技自立自強、提高資本市場制度包容性適應(yīng)性等方面作出一系列重大戰(zhàn)略部署。證券行業(yè)作為直接融資的主要“服務(wù)商”、資本市場的重要“看門人”、社會財富的專業(yè)“管理者”，要在服務(wù)實體經(jīng)濟和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方面強化使命擔當，要在更好服務(wù)投資者、助力居民資產(chǎn)優(yōu)化配置方面強化使命擔當，要在加快建設(shè)金融強國方面強化使命擔當，要在促進高水平制度型開放方面強化使命擔當。
吳清提出，“十五五”是乘勢而上，全面深化資本市場改革、加快打造一流投行和投資機構(gòu)的戰(zhàn)略機遇期，他對行業(yè)發(fā)展提出了五點希望，包括：
一是行業(yè)功能發(fā)揮要邁上新臺階。要牢牢把握服務(wù)實體經(jīng)濟這個根本。要突出服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展這個重點。深入研判科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合趨勢，敏銳洞察、及時響應(yīng)企業(yè)對金融服務(wù)需求變化，積極參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板等重大改革，不斷提升產(chǎn)品服務(wù)的精準性、適配性。要自覺承擔保護投資者合法權(quán)益和促進穩(wěn)市興市的社會責任。時刻牢記個人投資者占絕大多數(shù)這個最大市情，進一步強化證券公司交易主渠道綜合優(yōu)勢，自覺維護市場交易秩序和“三公”原則。要帶頭踐行價值投資理念，強化跨周期逆周期布局，提升投資穩(wěn)健性和價值判斷力。要發(fā)揮好首席經(jīng)濟學家和行業(yè)機構(gòu)分析研究專長，講好中國“股市敘事”，營造積極輿論環(huán)境。
二是專業(yè)服務(wù)能力要展現(xiàn)新提升。要切實扛起“看門人”責任。恪守誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀等原則，夯實投行內(nèi)控“三道防線”，從把好IPO入口關(guān)向“全程護航”加快轉(zhuǎn)型，引導上市公司規(guī)范經(jīng)營、提升價值，不斷筑牢市場發(fā)展之基。要提升價值發(fā)現(xiàn)培育能力。強化業(yè)務(wù)協(xié)同，提升IPO、并購重組服務(wù)的專業(yè)性和影響力，深度參與企業(yè)價值創(chuàng)造。要注重加強承銷保薦和定價能力建設(shè)，促進一二級市場協(xié)調(diào)平穩(wěn)發(fā)展。要提升財富管理服務(wù)能力。進一步強化與投資者的利益綁定，加快健全以投資者回報為核心的評價體系，推動經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投顧業(yè)務(wù)和綜合財富管理的轉(zhuǎn)型發(fā)展。對于各類中長期資金，要做好產(chǎn)品、交易、做市、風險管理等全方位支持，更好助力完善“長錢長投”的市場生態(tài)等。
三是差異化特色化發(fā)展要做到新突破。各證券公司要立足自身資源稟賦，發(fā)揮好比較優(yōu)勢，從價格競爭加快轉(zhuǎn)向價值競爭。監(jiān)管政策上，將著力強化分類監(jiān)管、“扶優(yōu)限劣”。對優(yōu)質(zhì)機構(gòu)適當“松綁”，進一步優(yōu)化風控指標，適度打開資本空間和杠桿限制，提升資本利用效率；對中小券商、外資券商在分類評價、業(yè)務(wù)準入等方面探索實施差異化監(jiān)管，促進特色化發(fā)展；對于少數(shù)問題券商要依法從嚴監(jiān)管，違法的從嚴懲治。
四是加強合規(guī)管理和風險防控要取得新成效。要牢牢抓住提升治理有效性這個關(guān)鍵。把公司治理和股權(quán)管理的剛性要求真正落到實處，健全關(guān)聯(lián)交易管理等利益沖突防范機制，堅決防范股東違規(guī)干預經(jīng)營，堅決出清不適格股東。要進一步加強交易管理。增強穿透管理的能力和針對性，提升不同類型投資者交易服務(wù)的公平性，維護好中小投資者合法權(quán)益，嚴防非法套利和擾亂交易秩序。要強化重點領(lǐng)域風險防范。對融資融券、場外衍生品、私募資管等需重點關(guān)注的業(yè)務(wù)，異地總部、子公司等需重點關(guān)注的機構(gòu)，信用和流動性以及合規(guī)性等重點風險，必須“瞪大眼睛”，做到防患于未然。對于加密資產(chǎn)等新業(yè)態(tài)要深入研判、穩(wěn)慎對待，看不清、管不住的堅決不展業(yè)，違法違規(guī)的堅決不做。
五是行業(yè)文化建設(shè)要煥發(fā)新氣象。行業(yè)機構(gòu)必須大力弘揚和踐行中國特色金融文化，堅持長期主義，把文化建設(shè)融入公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)章制度、日常經(jīng)營，對標最佳實踐、結(jié)合行業(yè)特色塑造行業(yè)文化。要高度重視聲譽管理，將企業(yè)文化、價值觀等嵌入品牌建設(shè)，更加主動加強新媒體等輿情引導應(yīng)對，切實講好行業(yè)故事，共同塑造、共同維護好行業(yè)形象和品牌，贏得各方信任信心。
