上交所官網(wǎng)6月9日晚披露一則紀(jì)律處分決定書，瀚川智能（688022.SH）因未能按期歸還暫時用于補充流動資金的募集資金，公司及有關(guān)責(zé)任人被上交所通報批評。
經(jīng)查，瀚川智能曾于2024年4月29日公告，使用不超過24000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金。根據(jù)證監(jiān)會、上交所相關(guān)指引規(guī)定，閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，“單次補充流動資金最長不得超過十二個月”。截至2025年4月29日，前述資金使用期限屆滿，瀚川智能尚未將該筆24000萬元暫時補充流動資金的募集資金歸還至募集資金專用賬戶。
上交所指出，瀚川智能上述行為違反了科創(chuàng)板股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，公司時任董事長兼總經(jīng)理代財務(wù)總監(jiān)蔡昌蔚作為公司主要負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上交所依規(guī)決定對瀚川智能、蔡昌蔚予以通報批評，并通報證監(jiān)會，記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。同時要求瀚川智能一個月內(nèi)提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報告。
過往公告顯示，截至4月28日，瀚川智能部分銀行債務(wù)逾期及應(yīng)付賬款逾期合計金額為17647.91萬元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)比例為27.12%，占最近一期經(jīng)審計貨幣資金的比例為96.93%；因供應(yīng)商訴訟申請財產(chǎn)保全，瀚川智能部分銀行賬戶被凍結(jié)資金合計為1722.14萬元（其中中國銀行募集資金專戶被凍結(jié)96.25萬元），占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)比例為2.65%，占最近一期經(jīng)審計貨幣資金的比例為9.46%。
瀚川智能稱，近年來，受宏觀環(huán)境和行業(yè)發(fā)展變化的影響，公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)連續(xù)虧損，2024年度公司主營業(yè)務(wù)板塊出現(xiàn)較大虧損，融資渠道收窄，應(yīng)收賬款回收速度不及預(yù)期，導(dǎo)致公司資金回籠速度減慢，資金周轉(zhuǎn)壓力較大。因此，公司暫時未能按期歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金。
事實上，前述募投資金是瀚川智能2022年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金投資項目。彼時，公司向特定對象發(fā)行股票16401479股，發(fā)行價格為每股58.11元，扣除發(fā)行費用后募集資金凈額為93999.82萬元，主要用于智能換電設(shè)備生產(chǎn)建設(shè)項目（55500.00萬元）、智能電動化汽車部件智能裝備生產(chǎn)建設(shè)項目（12169.00萬元）、補充流動資金（26330.82萬元）。截至2024年12月31日，募投項目的募資使用進(jìn)度分別為46.05%、46.11%、100.00%。
記者注意到，瀚川智能曾于2024年12月19日公告，將“智能換電設(shè)備生產(chǎn)建設(shè)項目”和“智能電動化汽車部件智能裝備生產(chǎn)建設(shè)項目”的預(yù)定可使用狀態(tài)日期從2024年12月31日延期到2026年6月30日，延期一年半。
公開資料顯示，瀚川智能是一家專業(yè)的電連接智能制造裝備整體解決方案供應(yīng)商，核心業(yè)務(wù)是汽車電連接智能裝備業(yè)務(wù)。財報顯示，2024年公司實現(xiàn)營業(yè)收入4.74億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤-11.03億元，經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-1.89億元；2025年一季度，公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為3870.38萬元。截至2025年3月31日，公司貨幣資金為1.42億元。
瀚川智能稱“目前公司生產(chǎn)經(jīng)營一切正?！?，公司正在積極與銀行、金融機構(gòu)及當(dāng)?shù)卣块T等相關(guān)方溝通，穩(wěn)妥化解債務(wù)逾期問題。截至目前，公司已經(jīng)與各銀行召開多次協(xié)調(diào)溝通會議，并達(dá)成了臨時債委會方案（征求意見稿），各銀行就公司融資將通過政府轉(zhuǎn)貸資金轉(zhuǎn)貸、借新還舊、展期等方式予以周轉(zhuǎn)。
