近日，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)督局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，光大證券麗水燈塔街證券營業(yè)部（以下簡稱“麗水燈塔街證券營業(yè)部”）存在向非營銷人員下達營銷任務、費用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責未有效分離等問題，反映出營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位，違反了證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對麗水燈塔街證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
同時，浙江監(jiān)管局對麗水燈塔街證券營業(yè)部負責人雷海軍同樣采取了出具警示函措施的決定，指出其對上述行為負有直接責任。
光大證券（601788.SH）相關(guān)營業(yè)部今年以來已多次因營業(yè)部合規(guī)問題被監(jiān)管處罰。1月，光大證券上海金山區(qū)衛(wèi)清西路營業(yè)部就因員工違規(guī)委托第三方攬客遭處罰；新疆克拉瑪依迎賓大道證券營業(yè)部有員工借用他人賬戶炒股。4月，廣西南寧金浦路營業(yè)部則因支付客戶介紹費和“繞標套現(xiàn)”問題被出具警示函。4月底，長沙芙蓉中路營業(yè)部被認定存在私下接受客戶委托交易行為被出具警示函。（實習生熊峻渝對本文亦有貢獻）
