日前，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，對(duì)時(shí)任太平洋證券?？诜止究偨?jīng)理王攀懿違規(guī)買賣股票的違法行為處以5萬元的罰款。
決定書顯示，經(jīng)查明，2017年2月至2024年8月期間，王攀懿作為太平洋證券?？诜止咀C券從業(yè)人員，控制使用“朱某勇”證券賬戶買賣股票和可轉(zhuǎn)債，累計(jì)買入約3105.29萬元，賣出約3065.91萬元，賬戶虧損約40.51萬元（含交易稅費(fèi)等）。其中，可轉(zhuǎn)債的交易區(qū)間為2020年10月至2024年3月，累計(jì)買入約2.3萬元，賣出約2.71萬元。
記者注意到，太平洋證券?？诜止驹谌ツ?2月被采取警示函監(jiān)管措施，主要原因是該公司員工通過個(gè)人微信向客戶提供開通科創(chuàng)板、北交所合格投資者登記的知識(shí)測試答案。
公開資料顯示，太平洋證券股份有限公司成立于2004年，位于云南省昆明市，是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)。
