隨著中鼎恒盛氣體設備（蕪湖）股份有限公司（以下簡稱“中鼎恒盛”）IPO現場檢查結果塵埃落定，國泰海通（601211.SH）也迎來合并后的首張投行業(yè)務罰單。
5月23日晚間，深交所發(fā)布了對中鼎恒盛的紀律處分決定。與此同時，包括審計機構容誠所、法律服務機構北京海潤天睿律所和保薦機構國泰海通在內的多家機構同樣集中收到罰單。
其中，在《關于對國泰海通證券股份有限公司及相關當事人給予紀律處分的決定》中，深交所指出，國泰海通和項目保薦代表人賈超、陳金科在執(zhí)業(yè)過程中存在五方面違規(guī)行為：一是未充分關注發(fā)行人存在的重大內部控制缺陷，未對發(fā)行人財務信息的可靠性予以審慎核查，發(fā)表的核查意見不準確；二是未充分核查發(fā)行人研發(fā)費用內部控制的有效性，發(fā)表的核查意見不準確；三是未充分關注發(fā)行人收入確認存在的不規(guī)范情形，發(fā)表的核查意見不準確；四是對發(fā)行人實際控制人資金占用流向以及關鍵崗位人員的資金流水核查不到位；五是未督促發(fā)行人及時披露對賭協(xié)議的特殊權利條款。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，深交所作出如下處分決定：一是對賈超、陳金科給予六個月內不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的處分。在2025年5月23日至2025年11月22日期間，不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件。二是對國泰海通給予通報批評的處分。
值得一提的是，在今年1月中證協(xié)公布的《2024年證券公司投行業(yè)務質量評價結果》中，原國泰君安和海通證券的投行業(yè)務質量評價結果剛剛被中證協(xié)升級，雙雙由此前2023年度的B類升級為2024年度的A類。
對于合并后的國泰海通而言，此次處罰在敲響投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量警鐘的同時，也引發(fā)了市場對其內控合規(guī)的關注。能否妥善解決遺留的各類潛在問題，或成為決定未來能否蟬聯(lián)A類投行的關鍵因素。
中國證券業(yè)協(xié)會官網顯示，國泰海通旗下目前共有27名保代進入保薦代表人分類名單C（處罰處分類），其中多數人員來自原海通證券。就在今年3月，因涉及此前主動撤回IPO的上海夢創(chuàng)雙楊數據科技股份有限公司，原屬于海通證券的兩名保薦代表人費哲君和石迪，被上交所作出自律處罰措施。
