日前，北京金融法院召開“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日典型案例”新聞發(fā)布會，全面介紹近兩年以來北京金融法院保護(hù)投資者工作開展情況，并發(fā)布投資者保護(hù)典型案例。據(jù)介紹，過去兩年，北京金融法院共受理案件15267件，其中涉投資者保護(hù)相關(guān)民商事、行政案件共4773件，占全院總收案數(shù)的31%。涉投資者保護(hù)案件主要呈現(xiàn)案件類型多元化、當(dāng)事人多元化、訴訟請求多元化、交易市場多元化等特點(diǎn)。
據(jù)北京金融法院黨組成員、副院長薛峰介紹，涉投資者保護(hù)案件的案由主要集中在證券糾紛、合同糾紛、申請撤銷仲裁裁決等方面，具體體現(xiàn)在銀行理財、股票、基金、信托、期貨等不同的金融產(chǎn)品上。這類型案件涉及的主體類型日趨廣泛，既包括信息與資源處于弱勢的中小投資者，也包括上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高，還包括專業(yè)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等。同時，投資者的訴訟請求不再局限于傳統(tǒng)的金錢賠償，還根據(jù)案件特點(diǎn)呈現(xiàn)多元化趨勢，如要求解除合同、更正信息、行為禁令等。而相關(guān)的訴訟行為也涵蓋上交所主板、深交所主板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、北交所和港交所等多個交易市場。
“建院以來，北京金融法院積極發(fā)揮司法作用，妥善辦理資本市場案件，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)公平、公開、公正的市場秩序?！毖Ψ灞硎尽?/p>
記者采訪了解到，北京金融法院立足審判執(zhí)行主責(zé)主業(yè)，做實(shí)矛盾糾紛源頭化解；加大對資本市場財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法行為判罰力度，同時多措并舉，引導(dǎo)市場主體歸位盡責(zé)，促進(jìn)資本市場生態(tài)良性循環(huán)；優(yōu)化司法資源配置，加大立審執(zhí)協(xié)同，精準(zhǔn)審查確定保全財產(chǎn)，全力實(shí)現(xiàn)投資者勝訴債權(quán)。同時，北京金融法院針對案件審理中發(fā)現(xiàn)的金融風(fēng)險苗頭，強(qiáng)化對交易模式、產(chǎn)品邏輯的穿透式審查，協(xié)同監(jiān)管、融入行業(yè)、深入企業(yè)就普遍性問題開展調(diào)研，抓早抓小推動風(fēng)險隱患防范化解。
為提升投資者法治意識，北京金融法院積極延伸審判職能，推出“融享微課”“融法說證券”系列普法欄目，發(fā)布多個白皮書、多批典型案例，以案釋法引領(lǐng)投資者保護(hù)價值導(dǎo)向，推動金融法律知識進(jìn)萬家。
北京金融法院審判第二庭庭長丁宇翔介紹了10件司法保護(hù)資本市場投資者權(quán)益的典型案例，其中有明確資管產(chǎn)品管理人責(zé)任認(rèn)定的案例，有壓實(shí)發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人的義務(wù)和金融機(jī)構(gòu)如實(shí)告知義務(wù)的案例，也有體現(xiàn)法院全方位立體追責(zé)，創(chuàng)新審判工作方式和明確期貨市場參與者責(zé)任的案例。這批案例從不同角度展現(xiàn)了北京金融法院在貫徹落實(shí)傾斜保護(hù)金融消費(fèi)者和中小投資者審判理念上的實(shí)踐探索。
對于當(dāng)下投資者頻繁使用網(wǎng)上銀行、App等線上方式購買基金、期貨等金融產(chǎn)品的情況，北京金融法院審判第二庭法官李默菡表示，無論是柜面交易，還是線上交易，僅是交易場所和途徑的區(qū)別，對于金融機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的要求并沒有本質(zhì)的差異，不會因?yàn)榫€上交易就減輕或免除金融機(jī)構(gòu)相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。在司法實(shí)踐中，對于線上交易的適當(dāng)性義務(wù)審查，一般也會采取形式審查和實(shí)質(zhì)審查相結(jié)合的方式，嚴(yán)格審查形式，主要審查金融機(jī)構(gòu)線上銷售程序是否符合法律法規(guī)、電子化文件和手續(xù)是否完備等。
“當(dāng)前金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)日趨復(fù)雜，存在層層嵌套、規(guī)避監(jiān)管、轉(zhuǎn)嫁責(zé)任等風(fēng)險隱患。此次發(fā)布會，讓我們看到了北京金融法院持續(xù)與時俱進(jìn)，面對各種新類型、疑難復(fù)雜的金融糾紛，運(yùn)用司法智慧切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益?！北本┦腥舜蟠?、北京無二記文化傳媒有限公司董事長孟令悅表示，建議北京金融法院加大宣傳力度，進(jìn)一步發(fā)揮金融司法裁判行為的指引作用，推動各市場主體歸位盡責(zé)，在全社會形成投資者保護(hù)的強(qiáng)大合力。
新聞發(fā)布會后，北京金融法院舉辦了一場涉投資者保護(hù)的庭審觀摩活動，此次庭審由北京金融法院黨組成員、副院長薛峰擔(dān)任審判長，會同審判第二庭庭長丁宇翔、三級高級法官李方組成合議庭。該案為某基金公司與本案申請人簽署的《增資協(xié)議》，其中約定了爭議解決方式為向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。后各方就《增資協(xié)議》履行情況發(fā)生爭議，某基金公司向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。申請人向本院提出申請，認(rèn)為《增資協(xié)議》上并非本人簽名，要求確認(rèn)該仲裁約定無效或不成立。該案在進(jìn)一步審查過程中。
