為持續(xù)推動(dòng)證券行業(yè)糾紛多元化解機(jī)制提質(zhì)增效，暢通非訴訟糾紛解決渠道和權(quán)利救濟(jì)途徑，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，5月15日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”或“協(xié)會(huì)”）組織投資者服務(wù)與保護(hù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，結(jié)合投資者保護(hù)實(shí)際需求修訂證券糾紛調(diào)解規(guī)則，修訂發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》）。
從內(nèi)容來(lái)看，修訂后的《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》共分為六章，涵蓋了調(diào)解工作全流程：在規(guī)范調(diào)解工作方面，明確調(diào)解在黨的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展，秉持公平公正、中立及可調(diào)盡調(diào)原則，建立失信懲戒機(jī)制，進(jìn)一步提升行業(yè)調(diào)解公信力。在健全調(diào)解機(jī)制上，完善受理、調(diào)解程序、監(jiān)督等多方面制度，明確當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)，保障調(diào)解有序進(jìn)行。在完善調(diào)解流程上，根據(jù)糾紛復(fù)雜程度設(shè)置簡(jiǎn)易和普通調(diào)解程序，豐富調(diào)解途徑并明確調(diào)解時(shí)限。同時(shí)，協(xié)會(huì)深化與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)的合作，明確調(diào)解協(xié)議效力確認(rèn)途徑，增強(qiáng)調(diào)解協(xié)議的執(zhí)行力。引入小額速調(diào)機(jī)制，明確示范判決與調(diào)解銜接機(jī)制，降低投資者維權(quán)成本。
值得注意的是，《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》提出，引入小額速調(diào)機(jī)制，提高糾紛處理效率。具體來(lái)看，此次《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》新增小額速調(diào)規(guī)定，行業(yè)機(jī)構(gòu)可基于自愿原則，事先與協(xié)會(huì)簽訂協(xié)議，承諾在一定金額范圍內(nèi)接受協(xié)會(huì)提出的調(diào)解建議方案，便于小額糾紛能夠及時(shí)得到解決，有效節(jié)約司法資源。
同時(shí)，《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》提出建立“示范判決與調(diào)解銜接機(jī)制”，助力化解群體性糾紛。在化解系列性或群體性糾紛時(shí)，人民法院作出生效示范判決后，協(xié)會(huì)可接受人民法院的委托或委派，參照生效判決文件進(jìn)行集中調(diào)解，促進(jìn)“同案同判”，降低投資者維權(quán)成本，推動(dòng)群體性糾紛的及時(shí)化解。
記者了解到，今年3月28日，國(guó)家金融監(jiān)管總局、人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)金融糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，對(duì)金融糾紛調(diào)解工作提出更高要求，為此次規(guī)則修訂提供了重要指引。
此外，為將強(qiáng)制調(diào)解制度落實(shí)落細(xì)，保障這一法定制度的順暢運(yùn)行，需要在調(diào)解規(guī)則中明確強(qiáng)制調(diào)解的適用情形，把正在通過(guò)其他糾紛解決程序化解的糾紛、已有生效調(diào)解協(xié)議或裁判文書(shū)的糾紛，以及已有生效和解協(xié)議且已履行完畢的糾紛，排除在強(qiáng)制調(diào)解范圍之外；同時(shí)，明確違反強(qiáng)制調(diào)解規(guī)定的懲戒措施，切實(shí)保障投資者通過(guò)調(diào)解維護(hù)自身合法權(quán)益。
在此背景下，中證協(xié)組織對(duì)原《調(diào)解規(guī)則》進(jìn)行修訂，旨在不斷完善糾紛多元化解機(jī)制，進(jìn)一步暢通糾紛調(diào)解渠道，推動(dòng)各方積極、充分地參與糾紛調(diào)解工作，提升人民群眾在糾紛調(diào)解中的滿意度和獲得感。
業(yè)內(nèi)人士表示，此次修訂發(fā)布《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》是推動(dòng)證券行業(yè)糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵一步。未來(lái)，協(xié)會(huì)將持續(xù)優(yōu)化調(diào)解服務(wù)，加強(qiáng)各方協(xié)作，讓調(diào)解成為投資者解決糾紛的有力途徑，為證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。
