記者5月9日從證監(jiān)會(huì)獲悉，為進(jìn)一步增強(qiáng)證券結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，加強(qiáng)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金全流程管理，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合市場發(fā)展需要，證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部起草形成了《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法（修訂草案征求意見稿）》，并向社會(huì)公開征求意見。
證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金是指用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失而設(shè)立的專項(xiàng)基金。據(jù)介紹，本次修訂主要內(nèi)容包括：
一、適應(yīng)性調(diào)整計(jì)收范圍。根據(jù)市場發(fā)展情況，將風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)收范圍明確為證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采用多邊凈額擔(dān)保結(jié)算方式的證券交易，包括權(quán)益類品種、固定收益類品種現(xiàn)券交易及質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。
二、下調(diào)計(jì)收比例。按照各類業(yè)務(wù)相應(yīng)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)基金交納比例實(shí)行差異化調(diào)整。結(jié)算參與人權(quán)益類和固定收益類品種現(xiàn)券交易計(jì)收比例下調(diào)至原有標(biāo)準(zhǔn)的十分之三，質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)計(jì)收比例維持不變。
三、完善風(fēng)險(xiǎn)基金規(guī)模相關(guān)規(guī)定。明確風(fēng)險(xiǎn)基金凈資產(chǎn)總額不少于30億元，達(dá)到或超過上述規(guī)模后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不再提取，已交納風(fēng)險(xiǎn)基金滿一年的結(jié)算參與人不再繼續(xù)交納。風(fēng)險(xiǎn)基金規(guī)模不足30億元的，下一年度起恢復(fù)提取或交納。新增動(dòng)態(tài)評(píng)估條款，要求“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)定期動(dòng)態(tài)評(píng)估論證本基金所需規(guī)模，并向證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部報(bào)告”。
四、優(yōu)化投資管理及存放。完善風(fēng)險(xiǎn)基金投資管理方式，明確風(fēng)險(xiǎn)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買關(guān)鍵期限國債，以及證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。同時(shí)，明確風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)通過競爭性或詢價(jià)方式選擇國有商業(yè)銀行作為基金的存款銀行，限定風(fēng)險(xiǎn)基金投資比例。
五、優(yōu)化使用程序。落實(shí)國務(wù)院已對(duì)外公布的取消行政許可審批事項(xiàng)的安排，將風(fēng)險(xiǎn)基金使用程序由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)使用前向證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部報(bào)批，修改為證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)動(dòng)用后向證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部及時(shí)報(bào)告。
六、豐富管理措施及規(guī)定。增加風(fēng)險(xiǎn)基金定期報(bào)告規(guī)定，要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按年報(bào)送情況報(bào)告；要求結(jié)算參與人制定完善內(nèi)部管理制度，并建立相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理及容災(zāi)備份機(jī)制，有效防范風(fēng)險(xiǎn)；明確責(zé)任追究情形，補(bǔ)充細(xì)化了墊付、彌補(bǔ)違約交收損失以及技術(shù)故障、操作失誤情形下動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金涉及的追償、責(zé)任追究等事宜；要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)基金內(nèi)部管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)基金的計(jì)收、管理、使用等事項(xiàng)。
需要說明的是，目前風(fēng)險(xiǎn)基金凈資產(chǎn)總額已超過30億元，對(duì)于已交納風(fēng)險(xiǎn)基金滿一年的結(jié)算參與人，不會(huì)因本次修訂觸發(fā)新增繳納。
