隨著國泰海通（601211.SH）合并進(jìn)程持續(xù)推進(jìn)，國泰君安證券和海通證券這兩家曾經(jīng)的頭部券商所持有多家公募基金將如何洗牌，也逐漸成為市場關(guān)注的焦點(diǎn)。
4月23日，海富通基金公告，國泰海通證券副總裁謝樂斌將兼任公司董事長。原董事長路穎則因工作調(diào)整離任。
公開信息顯示，海富通基金成立于2003年4月，是中國首批獲準(zhǔn)成立的中外合資基金管理公司之一，控股股東近期已由海通證券變更為國泰海通證券。截至今年一季度末，海富通基金旗下公募基金總規(guī)模達(dá)到1716.21億元，其中，非貨基金規(guī)模為1246.28億元。
從新任董事長謝樂斌的履歷來看，其自2021年6月28日起擔(dān)任國泰君安證券股份有限公司副總裁，現(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司副總裁。他曾先后擔(dān)任君安證券有限責(zé)任公司投資銀行部常務(wù)董事；國泰君安證券股份有限公司稽核審計(jì)部(滬)副總經(jīng)理、稽核審計(jì)總部副總經(jīng)理、稽核審計(jì)總部副總經(jīng)理(主持工作)、稽核審計(jì)總部總經(jīng)理，計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，副財(cái)務(wù)總監(jiān)，財(cái)務(wù)總監(jiān)兼營運(yùn)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官，投行事業(yè)部總裁、執(zhí)行委員會(huì)主任。在此之前，還曾在萬國證券有限公司任職。
值得注意的是，根據(jù)2022年5月20日證監(jiān)會(huì)修訂后的《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》，在繼續(xù)堅(jiān)持基金管理公司“一參一控”政策的前提下，將放寬公募持牌數(shù)量限制，即同一主體在參股一家基金、控股一家基金的基礎(chǔ)上，還可以再申請(qǐng)一塊公募牌照，即“一參一控一牌”。這也意味著，同一主體最多可擁有3塊公募牌照。
從合并前的情況來看，國泰君安證券持有華安基金51%股權(quán)，且全資持有國泰君安資管，為“一控一牌”；海通證券對(duì)富國基金的持股占比為27.775%、認(rèn)繳出資1.44億元，對(duì)海富通基金的持股占比為51%、認(rèn)繳出資1.53億元，為“一參一控”。此外，2024年6月21日，證監(jiān)會(huì)披露信息顯示，國聯(lián)安基金股權(quán)變更的申請(qǐng)仍在等待證監(jiān)會(huì)受理。若股權(quán)變更完成后，國泰君安證券將持有國聯(lián)安基金49%的股權(quán)。
今年3月18日，富國基金、海富通基金相繼發(fā)布公告，宣布國泰君安成為其主要股東。至此，國泰海通已經(jīng)控股了華安基金和海富通基金，參股富國基金，同時(shí)擁有國泰君安資管。對(duì)于擁有4張公募牌照的國泰海通而言，后續(xù)或需穩(wěn)步解決超出監(jiān)管“一參一控一牌”限制的問題。
盡管對(duì)于如何解決同時(shí)控股兩家公募基金的問題暫時(shí)未見定論，但從海富通基金此次換帥不難看出，所涉及的基金公司均在平穩(wěn)運(yùn)行。國泰君安證券3月公告曾指出，自本次吸收合并交割日起，海通證券所持子公司股權(quán)歸屬于存續(xù)公司，存續(xù)公司同業(yè)競爭等問題的解決方案將根據(jù)監(jiān)管要求適時(shí)披露。在方案實(shí)施前，各子公司業(yè)務(wù)與服務(wù)均可正常開展、不受影響。
