近日,一封公開舉報信將江蘇省一政府性投資基金管理人——江蘇盈誠信資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“盈誠信”)及實控人吳俊樂推到輿論的風(fēng)口浪尖。
《經(jīng)濟(jì)參考報》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),盈誠信實控人吳俊樂 “假借”知名基金公司業(yè)績,入選江蘇一政府性投資基金管理人,并借此身份爭取到南京市江北新區(qū)政府的基金管理人資格。
更值得關(guān)注的是,盈誠信在管理政府投資基金過程中,出現(xiàn)關(guān)聯(lián)方低價受讓、隱秘入股跟投政府基金所投項目以及關(guān)聯(lián)交易等非正?,F(xiàn)象。
對此,江蘇省財政廳表示,已經(jīng)開展調(diào)查核實,并依法依規(guī)依約處置。
“空手套”成政府基金管理人
盈誠信(基協(xié)備案號:P1069657),是一家總部位于南京的市場化私募基金管理公司,旗下管理多只政府參股投資的市場化產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)子基金。
記者獲得的資料顯示,2017年4月17日,吳俊樂與林勁峰(業(yè)內(nèi)知名投資人)的深圳市盈信國富資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“盈信國富”)簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》,吳俊樂以390萬元購買盈信國富持有的深圳市盈信德誠資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“盈信德誠”)15%股份。
不過,2018年3月,盈信國富以“多次催告吳俊樂,仍未支付上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓金”為由,通知吳俊樂解除該股權(quán)轉(zhuǎn)讓,并要求吳俊樂配合將股權(quán)轉(zhuǎn)回盈信國富。工商登記顯示,吳俊樂于2019年11月退出盈信德誠。
然而,吳俊樂卻利用“入股”盈信德誠前后兩年多的時間,通過盈信德誠成為江蘇省以及南京市江北區(qū)政府參股子基金的管理人。
材料顯示,2017年5月25日,南京市建鄴區(qū)金融辦批準(zhǔn)了盈信德誠聯(lián)合江蘇省政府投資基金、民生銀行等成立江蘇德誠并購產(chǎn)業(yè)基金(籌)的計劃。基金總額30億元,其中省政府基金認(rèn)繳3億元,民生銀行認(rèn)繳10億元,其余17億元由其他上市公司認(rèn)繳。
同時,計劃設(shè)立該基金的管理人,注冊資本1000萬元,由林勁峰和吳俊樂參股的企業(yè)共同出資。2017年9月30日,最終由盈信德誠、深圳前海幾何金融控股有限公司(簡稱“前海幾何”)、南京微眾享股權(quán)投資基金管理有限公司(簡稱“微眾享投資”)和南京富睿財智基金管理中心(有限合伙)(簡稱“南京富睿”),出資成立管理人公司——盈誠信。2018年3月,江蘇疌泉德誠并購基金(有限合伙)(簡稱“疌泉德誠基金”)正式成立。該基金由江蘇省政府投資基金(有限合伙)、南京富睿以及盈誠信共同發(fā)起設(shè)立,注冊資本為10億元人民幣,盈誠信擔(dān)任基金管理人。
林勁峰曾簽署一紙說明表示:盈信德誠僅為盈誠信的一般股東,非控股股東,且不參與公司日常業(yè)務(wù)活動與管理。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示,盈誠信備案時間為2019年3月,實控人為吳俊樂。
值得注意的是,原計劃由盈信德誠聯(lián)合多家企業(yè),總規(guī)模為30億元的產(chǎn)業(yè)基金縮水為10億元,江蘇省政府投資基金的3億元投資額保持不變。而原計劃出資10億的民生銀行和出資17億的上市公司均未參與其中。
“吳俊樂通過‘虛假’入股盈信德誠,利用實控人林勁峰及其掌控的盈信德誠的知名度和業(yè)績,并夸下可以募集到20多億元資金的???,成功獲取江蘇省一政府基金管理人的資格?!敝槿耸肯蛴浾咄嘎?,“從多次催告不支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款被通知解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一事來看,吳俊樂入股盈信德誠更像是‘只為利用這一平臺’。而吳俊樂代表盈誠信向省政府投資基金許諾的可以募集到30億元的產(chǎn)業(yè)基金也并未到位。”
公開資料顯示,借助省政府投資基金入股,疌泉德誠基金成立兩年多以后,又迎來了江陰市國資股東。
工商登記顯示,2020年9月,江陰市三家國企受讓南京富睿持有的疌泉德誠基金60.5%股權(quán),南通凱麓泰富投資有限中心受讓南京富睿持有的疌泉德誠基金8.5%股權(quán),南京富睿退出了疌泉德誠基金。同時,公司更名為江蘇疌泉臨港產(chǎn)業(yè)發(fā)展并購基金(有限合伙)(簡稱“疌泉臨港基金”)。
關(guān)聯(lián)方低價受讓政府基金所投項目股權(quán)
作為政府基金管理人,應(yīng)嚴(yán)格遵循內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度,確?;疬\作的規(guī)范性和透明度。然而,盈誠信在投資項目過程中,實控人吳俊樂卻被發(fā)現(xiàn)存在“隱秘”低價跟投行為。
記者獲得材料顯示,2019年10月30日,深圳寧遠(yuǎn)科技股份有限公司(簡稱“寧遠(yuǎn)科技”)股東會議決議,疌泉德誠基金(后更名為“疌泉臨港基金”)投資3000萬元獲得了寧遠(yuǎn)科技740558股,價格為40.51元/股。
寧遠(yuǎn)科技的公司章程修正案,證實了上述決議付諸履行:疌泉臨港基金持股數(shù)量為740558股,占公司總股本的1.2895%。
知情人士提供的資料顯示,轉(zhuǎn)讓方深圳市維康寧遠(yuǎn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(有限合伙)(簡稱“維康寧遠(yuǎn)”),曾是寧遠(yuǎn)科技股東,其將持有的555391股寧遠(yuǎn)科技股份(占總股本的0.9671%),以555391元轉(zhuǎn)讓給了吳俊樂控股的南京富睿,折合1元/股。
這份協(xié)議未標(biāo)注日期,僅有維康寧遠(yuǎn)的蓋章確認(rèn),而作為乙方的南京富睿則未蓋章。
但在寧遠(yuǎn)科技公司章程修正案中,南京富睿的上述股權(quán)登記在列。
關(guān)于股權(quán)支付款,寧遠(yuǎn)科技與維康寧遠(yuǎn)共同蓋章的一份收款說明顯示:“在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署之前,南京富睿已通過其他途徑完成了相關(guān)義務(wù)的履行?!?/p>
企查查顯示,疌泉臨港基金投資的公司中,又新增了健康160國際有限公司(成立于2023年8月)。據(jù)悉,寧遠(yuǎn)科技是健康160國內(nèi)運營主體。
江蘇省財政廳表示,對于疌泉臨港基金對寧遠(yuǎn)科技投資中的違規(guī)情形和基金關(guān)鍵人士信息披露方面存在的問題,已經(jīng)開展了調(diào)查核實,并依法依規(guī)依約處置。
代持協(xié)議蹊蹺 隱藏身份跟投項目
“成為政府基金管理人,是對基金公司專業(yè)能力和信譽(yù)的權(quán)威認(rèn)可,有助于提升其在行業(yè)內(nèi)的知名度,吸引更多社會資本和優(yōu)質(zhì)項目?!睒I(yè)內(nèi)人士表示。
憑借省政府基金管理人的身份,盈誠信很快成為南京市江北新區(qū)基金管理人。
2020年5月,江北新區(qū)旗下南京揚子江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)投資1.98億元,與盈誠信(出資200萬元)共同設(shè)立了南京揚子賽客數(shù)字科技創(chuàng)業(yè)投資基金(簡稱“揚子賽客”),并由盈誠信擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。
工商登記顯示,2022年8月10日,揚子賽客對南京宇天智云仿真技術(shù)有限公司(簡稱“宇天智云”)進(jìn)行了投資,持股比例為3.0677%。
引人關(guān)注的是,吳俊樂有一份涉及宇天智云的股權(quán)代持協(xié)議。該協(xié)議顯示,受托人宇天智云實控人朱某某與委托人達(dá)成協(xié)議,免費將個人名下已經(jīng)完成實繳的0.53%公司股權(quán)(11.63萬元)轉(zhuǎn)讓給委托人。協(xié)議朱某某已簽字確認(rèn),但委托人未簽字。
朱某某對記者稱,他確實簽訂了一份股權(quán)代持協(xié)議,但不方便告知是替誰代持,該事項有關(guān)部門已進(jìn)行調(diào)查。
“協(xié)議是在吳俊樂處發(fā)現(xiàn)的,如果不是給吳俊樂的,這么重要的協(xié)議,吳俊樂怎么會有?”該協(xié)議提供人質(zhì)疑稱。
南京壹證通信息科技有限公司(簡稱“壹證通”)是揚子賽克投資的另一個項目。
2021年11月1日,壹證通股東會決議,同意揚子賽客增資壹證通股份,具體為:基于原有的19.1721萬元股份(2020年10月入股),揚子賽客追加500萬元投資,用以認(rèn)購新增的10.6404萬元注冊資本,折合每股約47元。
記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),吳俊樂在此次增資中通過合作伙伴代持認(rèn)購200萬元股份。而為吳俊樂代持的合作伙伴,也順理成章成為除南京壹證通大股東之外的又一個人股東。
記者多次聯(lián)系吳俊樂、南京富睿、賽信江北等相關(guān)方,想了解具體情況,均無回應(yīng)。
?。ń?jīng)參調(diào)查線索征集郵箱:13810799287@163.com)