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美林違規(guī)賣空被罰1100萬(wàn)美元
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2015-06-03
作者：記者 王婧/綜合報(bào)道
來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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據(jù)外媒報(bào)道，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)1日表示，美國(guó)銀行旗下的證券交易分支美林公司已經(jīng)與監(jiān)管方達(dá)成協(xié)議，承認(rèn)其違法使用相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行賣空操作，并同意為此支付1100萬(wàn)美元的罰款。
美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）與美林達(dá)成的和解協(xié)議包括900萬(wàn)美元的罰款，退還非法所得157萬(wàn)美元以及33.5萬(wàn)美元的判決前利息。在和解協(xié)議中，美林還被要求雇傭獨(dú)立的合規(guī)顧問(wèn)。
美國(guó)證券交易委員會(huì)之前對(duì)美林發(fā)起的調(diào)查主要集中在是否違反名為SHO的監(jiān)管規(guī)定。SHO是針對(duì)賣空操作的重要監(jiān)管法規(guī)。
賣空者一般先借取股票然后賣出，預(yù)期股票會(huì)下跌，然后再以更低價(jià)格買回股票獲取差價(jià)。一般來(lái)說(shuō)，客戶會(huì)要求其經(jīng)紀(jì)人幫助確定可以進(jìn)行賣空操作的股票，經(jīng)紀(jì)人然后就為客戶準(zhǔn)備好所謂的“容易借取”的股票名單。
美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，一些被美林放在“容易借取”名單中的股票變得不再容易借取時(shí)，盡管該公司的經(jīng)紀(jì)人不再使用這份名單，交易執(zhí)行平臺(tái)的程序依然在使用過(guò)期的信息處理賣空訂單。
美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，當(dāng)證券公司的雇員確認(rèn)股票不再容易借入時(shí)，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間將這一信息公布在公司的系統(tǒng)當(dāng)中，但美林的上述系統(tǒng)缺陷導(dǎo)致其仍在使用24個(gè)小時(shí)之前的信息。美林表示，在美國(guó)證券交易委員會(huì)啟動(dòng)調(diào)查后已經(jīng)采用新的系統(tǒng)。
一位美國(guó)銀行的發(fā)言人在一項(xiàng)聲明中表示，美林已經(jīng)采取措施來(lái)改善與賣空操作有關(guān)的內(nèi)部管控體系。
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