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基金業(yè)協(xié)會(huì)首度明確行業(yè)底線行為
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2014-12-16
作者：吳黎華
來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)12月15日正式公布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《準(zhǔn)則》），這是基金業(yè)協(xié)會(huì)首次制訂并發(fā)布的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的自律準(zhǔn)則。
《準(zhǔn)則》強(qiáng)調(diào)，基金從業(yè)人員必須全心全意地忠實(shí)于客戶(hù)，依客戶(hù)利益行事，當(dāng)發(fā)生利益沖突時(shí)，將客戶(hù)的利益置于個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益之上，不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送，不得在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。從業(yè)人員在宣傳、推介和銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持銷(xiāo)售適用性原則，客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推薦或銷(xiāo)售適合的基金產(chǎn)品，并及時(shí)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
《準(zhǔn)則》還明確了若干底線行為，包括從業(yè)人員不得存在欺詐客戶(hù)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送、商業(yè)賄賂等五項(xiàng)明文禁止行為。
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