基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”入刑常態(tài)化 違法成本仍偏低
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光大保德信錢(qián)鈞獲緩刑 涉案金額1.22億獲利140萬(wàn)
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2014-10-23
作者:記者 吳黎華/北京報(bào)道
來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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隨著匯添富蘇競(jìng)案和光大保德信錢(qián)鈞等“老鼠倉(cāng)”一審陸續(xù)判決,基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”入刑正步入常態(tài)化。業(yè)內(nèi)人士呼吁,應(yīng)當(dāng)盡快提高“老鼠倉(cāng)”的違法成本,設(shè)立民事賠償訴訟機(jī)制。 22日上午,原光大保德信基金公司基金經(jīng)理錢(qián)鈞“涉嫌利用未公開(kāi)信息交易”案在上海市一中院宣判。上海市一中院一審判決錢(qián)鈞“利用未公開(kāi)信息交易罪”罪名成立,判處有期徒刑18個(gè)月,緩刑18個(gè)月,并處罰金160萬(wàn)元。 據(jù)悉,2009年2月18日起,錢(qián)鈞利用表兄弟戴元東的賬戶,通過(guò)公司配發(fā)的筆記本電腦、前后兩部手機(jī),先于、同期或晚于其管理的基金買入,對(duì)包括航天電器在內(nèi)的135只股票進(jìn)行買賣操作,交易金額1.22億余元,非法獲利140.1692萬(wàn)元。 就在錢(qián)鈞案宣判前一天,前匯添富基金基金經(jīng)理蘇競(jìng)“老鼠倉(cāng)”案也在上海市一中院宣判,蘇競(jìng)因犯利用未公開(kāi)信息交易罪被判有期徒刑二年零六個(gè)月,并處罰金3700萬(wàn)元,凍結(jié)在案銀行賬戶內(nèi)資金,其余違法所得退賠。 《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者注意到,蘇競(jìng)案和錢(qián)鈞案的一審判決落地,意味著中國(guó)公募基金第六位和第七位遭受刑事處罰的基金經(jīng)理正式誕生。在此之前,已先后有韓剛、許春茂、鄭拓、李旭利和馬樂(lè)受到刑事處罰。 浙江裕豐律師事務(wù)所高級(jí)合伙人厲健對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示,錢(qián)鈞、蘇競(jìng)“老鼠倉(cāng)”案一審判決結(jié)果,定罪完全準(zhǔn)確,但量刑明顯偏輕。 厲健分析,近年“老鼠倉(cāng)”愈演愈烈,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)健康發(fā)展,主要原因包括:《刑法》第180條“利用非公開(kāi)信息交易罪”懲戒力度偏弱,最高10年的量刑幅度缺乏威懾力,此外,由于法條規(guī)定本身有瑕疵,加上最高院沒(méi)有出臺(tái)相關(guān)司法解釋加以明確,導(dǎo)致司法實(shí)踐中對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重”和“情節(jié)特別嚴(yán)重”難以認(rèn)定,一般都判處5年以下甚至緩刑,犯罪成本極低;“老鼠倉(cāng)”民事賠償制度至今沒(méi)有建立,導(dǎo)致違法者在獲取巨額收益后,萬(wàn)一被查處,也無(wú)需賠得傾家蕩產(chǎn),導(dǎo)致近年“老鼠倉(cāng)”愈演愈烈,應(yīng)盡快建立相關(guān)民事賠償制度;舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)和舉報(bào)者保制度尚未建立,這是“老鼠倉(cāng)”被查處概率極低的重要原因之一,違法者對(duì)此心存僥幸、頻頻伸手。
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