在昨日（5日）證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，發(fā)言人鄧舸就滬港通的一些問題作了回答，他表示，證監(jiān)會正在積極協(xié)調(diào)配合有關(guān)部門推進滬港通稅收工作;同時，在滬港通試點取得經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，支持深港兩所進一步加強合作，共同促進兩地資本市場健康發(fā)展。
滬港通稅收問題正在協(xié)調(diào)推進中
滬港通是加強兩地資本市場聯(lián)系、推動資本市場雙向開放的重要嘗試，鄧舸說，證監(jiān)會在正式啟動滬港通工作時，就把相關(guān)稅收問題的研究論證與政策協(xié)調(diào)作為重點工作，并得到了財稅部門的大力支持。不過，由于滬港通稅收問題涉及現(xiàn)行法律法規(guī)，政策性強、影響面廣，既要堅持稅收政策的公平性、嚴肅性，又要兼顧滬港通業(yè)務的創(chuàng)新性、開放性，相關(guān)稅收政策需要綜合考慮多種因素后慎重決策。證監(jiān)會正在積極協(xié)調(diào)配合有關(guān)部門推進這項工作，爭取相關(guān)問題的盡快解決。
內(nèi)地券商服務香港客戶分兩種情況
對于內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務時，是否需要申請相關(guān)牌照問題，鄧舸介紹說，根據(jù)業(yè)務開展地的不同，內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務時可分為兩種情形：一是在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務;二是在香港向香港客戶提供研究服務。
鄧舸表示，對于第一種情況，內(nèi)地券商在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務的，應當取得證券投資咨詢業(yè)務資格，提供研究服務的從業(yè)人員應具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。如不涉及在香港市場經(jīng)營相關(guān)業(yè)務，原則上內(nèi)地券商無需再另行申請牌照。
而對于第二種情況，內(nèi)地券商在香港向香港客戶提供研究服務不屬于我會管轄范圍，應遵循香港監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于牌照管理、信息披露等方面的有關(guān)要求，向香港監(jiān)管機構(gòu)申領(lǐng)有關(guān)牌照，合法合規(guī)經(jīng)營。
集中精力做好滬港通試點準備工作
有媒體報道稱，聯(lián)接深圳證券交易所和香港聯(lián)交所的“深港通”目前仍然在研究過程中，方案成熟后向證監(jiān)會報批。對于此，鄧舸表示，本次股票交易互聯(lián)互通機制試點暫未納入深交所有三點考慮：
一是這種互聯(lián)互通是新事，需要先試點。初期由滬、港交易所先行先試，在實踐中不斷完善相關(guān)制度安排，有利于平穩(wěn)推進我國資本市場對外開放。
二是上海與香港兩地市場估值水平較為接近，滬港通對兩市場估值水平影響相對較小，有利于防范風險，確保試點平穩(wěn)起步。
三是滬港通模式是滬、港交易所通過自主商業(yè)談判選擇的合作方式，體現(xiàn)了兩所基于自身定位和發(fā)展需求的合作意愿。
鄧舸說，目前市場各方面正在集中精力做好滬港通試點啟動的各項準備工作，以確保滬港通順利平穩(wěn)啟動。資本市場的開放必然走漸進式改革的道路。深港交易所一直有很好的合作，在滬港通試點取得經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會支持深港兩所進一步加強合作，深化和豐富合作的方式和內(nèi)容，共同促進兩地資本市場健康發(fā)展。
