證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸29日在新聞發(fā)布會上通報了對部分證券公司、基金子公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為進(jìn)行處理的情況。鄧舸表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化現(xiàn)場檢查和追責(zé)處罰力度，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。
處理部分公司違法行為
鄧舸表示，8月4日至8日，證監(jiān)會組織相關(guān)證監(jiān)局、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對6家證券公司、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進(jìn)行違規(guī)交易等問題，有些公司的分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為。這些行為違反了證券公司、基金子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)，損害了投資者利益。
為嚴(yán)肅法紀(jì)，進(jìn)一步規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證監(jiān)會對這些違法行為分別作出處理：對分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為的，依法移送證監(jiān)會稽查部門查處;對存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時向投資人披露等違規(guī)行為的萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司、金元百利資產(chǎn)管理有限公司、深圳華宸未來資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施，同時暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請，并對母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認(rèn)定不適當(dāng)人選、出示警示函等監(jiān)管措施;對1家基金子公司及2家證券公司采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施;對1家證券公司資產(chǎn)管理部門多名從業(yè)人員不具備證券執(zhí)業(yè)資格的問題，由中國證券業(yè)協(xié)會采取責(zé)令改正等自律懲戒措施。
同時，對上述存在違法違規(guī)問題的機(jī)構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案申請，對2家證券公司和3家基金子公司進(jìn)行書面警示、要求產(chǎn)品備案前事先溝通，對4家證券公司進(jìn)行談話提醒。
鄧舸表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)嚴(yán)格按照“放松管制，加強(qiáng)監(jiān)管”的要求，加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化現(xiàn)場檢查和追責(zé)處罰力度，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。同時，基金業(yè)協(xié)會也將抓緊出臺相關(guān)自律規(guī)則，統(tǒng)一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理和風(fēng)險監(jiān)測的標(biāo)準(zhǔn)、程序以及自律管理措施，充分發(fā)揮自律管理作用。
建立私募基金監(jiān)管框架體系
8月21日，證監(jiān)會公布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，提出要切實強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。鄧舸表示，按照證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型的總體思路，私募基金作為資本市場最具活力的領(lǐng)域，證監(jiān)會將充分尊重市場規(guī)律，維護(hù)市場活力。同時，為防范風(fēng)險、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會將加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，開展以下主要工作。
一是加快建立私募基金監(jiān)管框架體系，明確系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)各單位監(jiān)管職責(zé)分工及協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管合力。
二是強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會自律管理作用，指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會做好私募基金登記備案工作，制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，通過自律檢查、紀(jì)律處分、黑名單制度等措施，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運作。
三是建立統(tǒng)一信息報送及監(jiān)測機(jī)制，加強(qiáng)對私募基金行業(yè)的信息收集、分析和風(fēng)險監(jiān)測，并有重點的對私募基金運作情況與風(fēng)險狀況進(jìn)行動態(tài)跟蹤及風(fēng)險預(yù)警。
四是開展以問題為導(dǎo)向的現(xiàn)場檢查。對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，依法予以查處。重點關(guān)注私募基金管理機(jī)構(gòu)是否堅守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”三條底線。同時運用負(fù)面清單監(jiān)管模式，規(guī)范私募基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事的行為。
五是建立與地方政府的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，協(xié)助地方政府嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動，并建立信息交流共享機(jī)制及重大事項會商機(jī)制，加強(qiáng)溝通與協(xié)作，防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險。
