昨日（29日），證監(jiān)會(huì)就近期市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題作出回應(yīng)。新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示，滬港通相關(guān)測(cè)試工作正有序進(jìn)行，目前來(lái)看基本達(dá)到預(yù)期效果；優(yōu)先股的發(fā)行程序需參照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行；私募基金作為資本市場(chǎng)最具活力的領(lǐng)域，后期證監(jiān)會(huì)會(huì)從五方面強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。
滬港通測(cè)試工作正有序進(jìn)行
針對(duì)上周末上交所啟動(dòng)了港股通連接測(cè)試，鄧舸就測(cè)試情況和券商準(zhǔn)備情況給予了回應(yīng)。鄧舸說(shuō)，證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)就開(kāi)展滬港通試點(diǎn)發(fā)布聯(lián)合公告以來(lái)，市場(chǎng)各方積極開(kāi)展各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。目前，滬、港交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)及券商（經(jīng)紀(jì)商）的技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)工作已處于收尾階段，相關(guān)測(cè)試工作正有序進(jìn)行。截至8月29日，滬、港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)已組織有關(guān)各方，針對(duì)技術(shù)系統(tǒng)連通性、業(yè)務(wù)邏輯、業(yè)務(wù)功能及相關(guān)流程等進(jìn)行了多次測(cè)試，基本達(dá)到預(yù)期效果。滬、港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)的技術(shù)系統(tǒng)，以及參與測(cè)試券商的柜臺(tái)系統(tǒng)，在壓力測(cè)試、故障等場(chǎng)景下各項(xiàng)功能總體正常。
鄧舸表示，本周末及9月中旬還將進(jìn)行2次全網(wǎng)測(cè)試，滬、港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)將組織有關(guān)各方，針對(duì)測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)一步調(diào)整和完善技術(shù)系統(tǒng)，為滬港通正式啟動(dòng)做好準(zhǔn)備。
優(yōu)先股發(fā)行需參照相關(guān)規(guī)定
昨日，證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)關(guān)于優(yōu)先股和創(chuàng)業(yè)板再融資發(fā)行承銷(xiāo)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了解答。隨后，在新聞發(fā)布會(huì)上，鄧舸說(shuō)，根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》第三十九條，優(yōu)先股的發(fā)行程序需參照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定。從具體操作上：一是非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的發(fā)行程序參照《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的相應(yīng)規(guī)定，在認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)發(fā)送范圍方面與非公開(kāi)發(fā)行股票有所區(qū)別，即對(duì)認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)所發(fā)送的投資者類(lèi)別及其數(shù)量，非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股沒(méi)有硬性要求，但應(yīng)涵蓋一定的公募基金、社�；稹⑵髽I(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金等公眾投資機(jī)構(gòu)及所有已表達(dá)認(rèn)購(gòu)意向的投資者。
二是公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的具體發(fā)行程序參照《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中關(guān)于上市公司公開(kāi)增發(fā)股票的相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。
此外，創(chuàng)業(yè)板再融資發(fā)行承銷(xiāo)環(huán)節(jié)的具體操作與主板總體上保持一致，創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。
五方面強(qiáng)化私募基金監(jiān)管
上周發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中提出，要切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)，而具體通過(guò)哪些措施強(qiáng)化事中事后監(jiān)管？鄧舸說(shuō)，按照證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的總體思路，私募基金作為資本市場(chǎng)最具活力的領(lǐng)域，將充分尊重市場(chǎng)規(guī)律，維護(hù)市場(chǎng)活力。同時(shí)，為防范風(fēng)險(xiǎn)、打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，將加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，開(kāi)展以下主要工作：
一是加快建立私募基金監(jiān)管框架體系，明確系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)各單位監(jiān)管職責(zé)分工及協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管合力。
二是強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理作用，指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)做好私募基金登記備案工作，制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，通過(guò)自律檢查、紀(jì)律處分、黑名單制度等措施，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作。
三是建立統(tǒng)一信息報(bào)送及監(jiān)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的信息收集、分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并有重點(diǎn)的對(duì)私募基金運(yùn)作情況與風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。
四是開(kāi)展以問(wèn)題為導(dǎo)向的現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題，依法予以查處。重點(diǎn)關(guān)注私募基金管理機(jī)構(gòu)是否堅(jiān)守“誠(chéng)信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”三條底線。同時(shí)運(yùn)用負(fù)面清單監(jiān)管模式，規(guī)范私募基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事的行為。
五是建立與地方政府的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，協(xié)助地方政府嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)，并建立信息交流共享機(jī)制及重大事項(xiàng)會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)溝通與協(xié)作，防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
并購(gòu)重組辦法正在修訂完善
此前發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》和《關(guān)于修改<上市公司收購(gòu)管理辦法>的決定（征求意見(jiàn)稿）》征求意見(jiàn)已經(jīng)結(jié)束，針對(duì)目前的最新進(jìn)展，鄧舸表示，目前，證監(jiān)會(huì)正在根據(jù)各方意見(jiàn)進(jìn)一步修改完善，將盡快發(fā)布實(shí)施。
鄧舸說(shuō)，自修訂兩個(gè)辦法的征求意見(jiàn)稿公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)，市場(chǎng)各方高度關(guān)注，證監(jiān)會(huì)共計(jì)收到書(shū)面意見(jiàn)、建議40份。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還邀請(qǐng)部分中介機(jī)構(gòu)、上市公司代表進(jìn)行了座談、研討�？傮w來(lái)看，社會(huì)各界對(duì)兩個(gè)辦法本次修訂普遍認(rèn)可，認(rèn)為征求意見(jiàn)稿體現(xiàn)了推進(jìn)市場(chǎng)化并購(gòu)重組、簡(jiǎn)政放權(quán)的基本原則和強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的轉(zhuǎn)型要求，在加強(qiáng)投資者保護(hù)方面也有切實(shí)舉措，有助于實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)在企業(yè)并購(gòu)重組中的主渠道作用。同時(shí)，也提出了一些意見(jiàn)和建議，主要集中在借殼上市規(guī)則的完善、通過(guò)并購(gòu)重組實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的信息披露要求等問(wèn)題。
