中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日正式發(fā)布《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》（下稱(chēng)《柜臺(tái)市場(chǎng)辦法》）和《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）》（下稱(chēng)《報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦法》）。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中證協(xié)”）有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，大力發(fā)展私募市場(chǎng)是緩解企業(yè)融資問(wèn)題的重要舉措，未來(lái)大力發(fā)展券商柜臺(tái)市場(chǎng)、加快發(fā)展機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（下稱(chēng)“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”），將是中證協(xié)推動(dòng)服務(wù)中小微企業(yè)融資的兩大著力點(diǎn)。
據(jù)介紹，券商柜臺(tái)市場(chǎng)試點(diǎn)工作自2012年12月21日由中證協(xié)組織啟動(dòng)。一年多來(lái)，15家試點(diǎn)券商柜臺(tái)市場(chǎng)制度建設(shè)進(jìn)展順利，柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)部管理構(gòu)架基本成型，柜臺(tái)市場(chǎng)系統(tǒng)上線(xiàn)運(yùn)行，投資者適當(dāng)性管理工作有效開(kāi)展。
截至7月底，券商柜臺(tái)市場(chǎng)投資者累計(jì)開(kāi)立166584個(gè)柜臺(tái)產(chǎn)品賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)呈現(xiàn)增速加快趨勢(shì)。15家券商已有141只自主發(fā)行的資管產(chǎn)品、55只收益憑證及213只代銷(xiāo)產(chǎn)品通過(guò)柜臺(tái)市場(chǎng)交易；柜臺(tái)市場(chǎng)累計(jì)開(kāi)展融資業(yè)務(wù)39筆，累計(jì)融出資金6.26億元。
同期，15家券商中有12家開(kāi)展互換交易，交易合約數(shù)月期末存量累計(jì)983筆，涉及名義本金1570.25億元；3家券商開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)，交易合約數(shù)月期末存量累計(jì)61筆，涉及名義本金117.09億元。
報(bào)價(jià)系統(tǒng)則是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的，為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺(tái)。該系統(tǒng)定位于私募市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)、互聯(lián)互通市場(chǎng)和互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)，中證協(xié)、中期協(xié)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、中上協(xié)或中證協(xié)認(rèn)可的其他自律組織會(huì)員均可申請(qǐng)加入，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)等私募市場(chǎng)均可自愿與其對(duì)接。
截至7月底，共有111家機(jī)構(gòu)簽署了報(bào)價(jià)系統(tǒng)服務(wù)聲明，其中97家完成了用戶(hù)注冊(cè)成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人。參與人機(jī)構(gòu)類(lèi)型涵蓋券商、基金公司、私募基金、券商直投子公司、區(qū)域市場(chǎng)等，其中券商參與人60家，基金公司7家，私募基金6家，其他會(huì)員機(jī)構(gòu)24家。
上述負(fù)責(zé)人表示，中證協(xié)未來(lái)將重點(diǎn)開(kāi)發(fā)私募基金、銀行、保險(xiǎn)、信托等各類(lèi)主體參與報(bào)價(jià)系統(tǒng)，其中中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行有望成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)第一個(gè)銀行類(lèi)參與人。
針對(duì)昨日發(fā)布的《柜臺(tái)市場(chǎng)辦法》和《報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦法》，協(xié)會(huì)有關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人介紹，《柜臺(tái)市場(chǎng)辦法》總結(jié)了證券公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，從私募產(chǎn)品發(fā)行銷(xiāo)售轉(zhuǎn)讓、登記托管結(jié)算、自律管理等方面對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)做了進(jìn)一步規(guī)范�！秷�(bào)價(jià)系統(tǒng)辦法》發(fā)布實(shí)施后，除金融監(jiān)管部門(mén)明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，券商在報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品直接實(shí)行事后備案，無(wú)須向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)。
