據(jù)英國(guó)媒體報(bào)道，巴克萊銀行再遭起訴。紐約總檢察長(zhǎng)埃里克-施耐德曼25日指控這家英國(guó)銀行實(shí)行暗盤(pán)交易，涉嫌詐騙、誤導(dǎo)投資者及虛假?gòu)V告。施耐德曼將以證券欺詐罪起訴巴克萊銀行。
指控稱，巴克萊欺騙投資者，對(duì)投資者謊稱其資金處于安全場(chǎng)所，但事實(shí)上這些資金被用于高頻交易。銀行通過(guò)一些偽造的市場(chǎng)材料來(lái)誤導(dǎo)投資者進(jìn)入暗盤(pán)交易。
知情人士表示，巴克萊銀行經(jīng)營(yíng)著全球最大的暗盤(pán)交易，這些交易往往直到完成以后才會(huì)將相關(guān)信息進(jìn)行透露。偽造的材料隱瞞了高頻交易者的真實(shí)買賣數(shù)據(jù)。
訴狀還說(shuō)，巴克萊非但從未阻止任何一個(gè)進(jìn)入暗盤(pán)交易的投資者，而且還通過(guò)給予高頻交易者好處來(lái)吸引他們。
對(duì)于上述行為，彭博社評(píng)論說(shuō)，很顯然，這是一種缺乏誠(chéng)信的表現(xiàn)。
施耐德曼表示，此次起訴得到了前巴克萊高級(jí)交易員的幫助。除了起訴巴克萊違反了馬丁法案外，他還將尋求讓巴克萊給投資者作出賠償。
對(duì)此，巴克萊回應(yīng)稱，我們對(duì)待此類控訴十分嚴(yán)肅認(rèn)真。巴克萊一直在配合紐約總檢察長(zhǎng)和美國(guó)證券交易委員會(huì)，也在銀行內(nèi)部開(kāi)展了自我審查。
所謂暗盤(pán)交易，就是證券交易所之外的“私人”交易平臺(tái)，這些平臺(tái)通常由大型跨國(guó)銀行及證券公司創(chuàng)立和營(yíng)運(yùn)，最大的特點(diǎn)就是不對(duì)外披露證券買賣的價(jià)格、數(shù)量等信息，進(jìn)行私下撮合、匿名交易。這種缺乏監(jiān)管和透明度的“黑池”引起了包括美國(guó)證券交易委員會(huì)在內(nèi)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注。
《華爾街日?qǐng)?bào)》于5月末報(bào)道，金融業(yè)監(jiān)管局已開(kāi)展調(diào)查“黑池”經(jīng)紀(jì)商如何接單、如何執(zhí)行交易。在此之前，面對(duì)潛在監(jiān)管壓力，高盛正考慮關(guān)閉旗下私營(yíng)股票交易平臺(tái)Sigma X，該平臺(tái)是全球最大的“黑池”交易平臺(tái)之一。本月初，美國(guó)證券交易委員會(huì)主席指出，有相當(dāng)多的買單和賣單被私人機(jī)構(gòu)所獨(dú)占，掩蓋了真實(shí)的股票交易量。
從倫敦黃金定盤(pán)價(jià)到“黑池”，巴克萊儼然已成為操縱控訴的�？�。巴克萊今年接受的其他調(diào)查和指控包括：5月份，由于交易員操縱黃金定價(jià)被英國(guó)監(jiān)管當(dāng)局罰款2600萬(wàn)英鎊；4月份，巴克萊同意和美國(guó)聯(lián)邦住房金融局以2.8億美元達(dá)成和解。更早的2012年，巴克萊因操縱Libor被英國(guó)監(jiān)管當(dāng)局罰款2.9億英鎊。
