6月5日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》(簡(jiǎn)稱《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》)發(fā)布實(shí)施，該管理規(guī)定與前期已發(fā)布實(shí)施的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》(簡(jiǎn)稱《股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》)一起，構(gòu)成了全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票做市轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的基本制度框架。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)同日啟動(dòng)受理主辦券商做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)工作，并將于近期啟動(dòng)做市商專用技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試工作，為今年8月份正式實(shí)施做市轉(zhuǎn)讓方式做好準(zhǔn)備。
根據(jù)《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，凡具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，已設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門(mén)部門(mén)、配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員，已建立做市業(yè)務(wù)管理制度，具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)等條件的證券公司，均可申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，此前發(fā)布的《股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》已對(duì)做市商報(bào)價(jià)、委托、成交及庫(kù)存股管理等內(nèi)容作出了詳細(xì)規(guī)定。本次發(fā)布實(shí)施《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，主要目的是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)做市商的監(jiān)督管理，規(guī)范做市商的行為，防范做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》共二十三條，主要內(nèi)容包括做市業(yè)務(wù)準(zhǔn)入與終止，做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，做市業(yè)務(wù)管理、決策及相關(guān)部門(mén)職責(zé)，禁止性規(guī)定，自律管理等五方面。
該負(fù)責(zé)人表示，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用的傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)性做市商制度是我國(guó)證券市場(chǎng)的一次創(chuàng)新嘗試，因此《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》在制定過(guò)程中，既借鑒了成熟市場(chǎng)做市商制度的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，也結(jié)合國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的實(shí)際充分吸收了主辦券商等市場(chǎng)參與主體的意見(jiàn)和建議�！蹲鍪袠I(yè)務(wù)管理規(guī)定》注重引導(dǎo)做市商建立相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理機(jī)制和規(guī)范有序的運(yùn)作流程，提升做市商自我管理、自我約束的能力；并對(duì)做市商執(zhí)業(yè)行為記錄、做市業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)及相關(guān)信息公開(kāi)等方面進(jìn)行制度化規(guī)定，強(qiáng)化做市業(yè)務(wù)的市場(chǎng)約束和社會(huì)監(jiān)督，體現(xiàn)市場(chǎng)自治的原則。另外，鑒于做市業(yè)務(wù)是一項(xiàng)全新業(yè)務(wù)，需要探索與實(shí)踐，《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》還為做市商結(jié)合各自實(shí)際情況開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的探索與創(chuàng)新創(chuàng)造條件，并為除主辦券商以外的其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)預(yù)留了制度空間。