由于大元股份涉嫌在信息披露和規(guī)范運作方面存在違規(guī)行為，近日，上海證券交易所(下稱“上證所”)在核實查證有關(guān)事實和當事人責任后，決定對公司及相關(guān)責任人予以紀律處分。
上證所稱，大元股份公司董事會于2012年9月19日審議通過了《關(guān)于出售托里縣世峰黃金礦業(yè)有限公司齊求四東、齊求四西兩個采礦權(quán)及小羊圈子、莫合臺等四個探礦權(quán)的議案》，交易價款4450萬元，實現(xiàn)收益2500萬元。交易達成時，鄧永新已是公司間接大股東并于2012年9月24日成為公司實際控制人，并且在2012年5月至6月期間為交易對手方北方礦業(yè)有限公司的實際控制人，由此上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。上述交易是公司2012年扭虧為盈并避免被實施退市風險警示的重大交易，公司未按照關(guān)聯(lián)交易履行審議程序和信息披露義務(wù)。
實際控制人鄧永新未將上述關(guān)聯(lián)關(guān)系告知公司，是導(dǎo)致公司未按照關(guān)聯(lián)交易履行審議程序和信息披露義務(wù)的主要責任人，其行為嚴重違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(下稱《股票上市規(guī)則》)和《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》的相關(guān)規(guī)定，且造成嚴重后果，市場影響惡劣；時任董事長兼總經(jīng)理洪金益，董事湯闖、王蓓莉、宮國魁、鄭本席，獨立董事杜希慶、濮文斌、陳路，副總經(jīng)理兼董事會秘書朱立新，副總經(jīng)理易佑福，財務(wù)總監(jiān)李森柏雖未主動參與違規(guī)行為，但其未盡勤勉義務(wù)，對公司違規(guī)行為的發(fā)生及持續(xù)亦負有一定責任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》以及在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上證所對公司實際控制人鄧永新予以公開譴責；并已于此前對公司及公司時任董事長兼總經(jīng)理洪金益，董事湯闖、王蓓莉、宮國魁、鄭本席，獨立董事杜希慶、濮文斌、陳路，副總經(jīng)理兼董事會秘書朱立新，副總經(jīng)理易佑福，財務(wù)總監(jiān)李森柏予以通報批評。
上證所同時稱，對于上述紀律處分，上證所將抄報中國證監(jiān)會和寧夏自治區(qū)人民政府，并將記入上市公司誠信檔案。