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“老鼠倉”事件再度發(fā)酵。近日，原匯豐晉信基金“80后”基金經(jīng)理鐘小婧因“利用未公開信息交易”，被上海證監(jiān)局取消基金從業(yè)資格，并罰款20萬元。捕鼠風暴不斷升級，關(guān)于調(diào)查對象的種種傳聞已經(jīng)不僅限于公募基金經(jīng)理，保險資管的投研人員也被爆涉案。
根據(jù)上海監(jiān)管局行政處罰決定書中披露的信息，作為基金經(jīng)理的鐘小婧雖然買入成交金額達300多萬元，但卻累計虧損8.45萬元。而即便以虧損告終，其行為也遭到監(jiān)管機構(gòu)嚴厲處罰。
相關(guān)案件信息顯示，鐘小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在擔任匯豐晉信平穩(wěn)增利基金基金經(jīng)理及備崗期間，獲得匯豐晉信管理的11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權(quán)。鐘小婧使用自己證券賬戶以及具有部分控制權(quán)的張某證券賬戶，同步于或者略晚于匯豐晉信各基金買入同一公司股票即“銅陵有色”。其共交易股票12只，累計買入成交金額324.8511萬元，虧損8.45萬元。而上述張某證券賬戶資金主要來源于鐘小婧及張某，部分資金劃轉(zhuǎn)由鐘小婧辦理，投資決策由鐘小婧和張某作出，該賬戶涉案股票交易通過鐘小婧手機下單。
上海證監(jiān)局對鐘小婧利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
對此，匯豐晉信方面則表示，“有關(guān)我司前員工鐘小婧受到上海證監(jiān)局處罰相關(guān)事宜，其個人行為，我司不便亦不予評論。公司按照證監(jiān)會要求，制定各項風控流程及規(guī)章制度，并嚴格執(zhí)行�！�
除了遭到處罰的鐘小婧，另有消息稱原海富通基金公司基金經(jīng)理黃春雨、原上投摩根基金公司基金經(jīng)理歐寶林和原華寶興業(yè)基金公司基金經(jīng)理牟旭東，均涉“老鼠倉”被立案調(diào)查。而在這場捕鼠風暴中，保險資管也被卷入其中。市場有傳聞稱，平安資管、中國人壽以及太平人壽資管三家被查出有問題，涉嫌卷入老鼠倉案。
對于傳聞所指平安資產(chǎn)管理公司投資部負責人張治民因涉嫌老鼠倉被調(diào)查一事，平安資產(chǎn)管理公司表示張治民于2013年中從公司離職，公司并不掌握事件詳細情況，但高度關(guān)注并支持目前監(jiān)管。而中國太平保險集團旗下的太平資產(chǎn)管理公司則明確否認傳聞，稱公司未接到監(jiān)管機構(gòu)對本公司投研人員有關(guān)涉及“老鼠倉”的調(diào)查，報道內(nèi)容不屬實。
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