南京醫(yī)藥：未及時披露股權事項
2014年3月20日，南京醫(yī)藥發(fā)布《關于收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書的公告》。經江蘇監(jiān)管局調查認定，南京醫(yī)藥存在未及時披露放棄子公司優(yōu)先增資權事項，以及未及時披露委托收購股權事項。
公司違法事實具體如下：(一)未披露南京醫(yī)藥放棄南京醫(yī)藥鹽都有限公司(以下簡稱“鹽都醫(yī)藥”)優(yōu)先增資權事項，未及時披露南京醫(yī)藥放棄南京醫(yī)藥國際健康產業(yè)有限公司(以下簡稱“南藥國際”)優(yōu)先增資權事項。資料顯示，鹽都醫(yī)藥2010年凈利潤占南京醫(yī)藥凈利潤的74.5%，南藥國際2010年凈利潤占南京醫(yī)藥凈利潤比例為44.1%。南京醫(yī)藥放棄鹽都醫(yī)藥和南藥國際優(yōu)先增資權，并分別與陜西和合以及紅石科技簽訂增資協(xié)議，導致公司失去了對上述兩個子公司的控制權。
鑒于對公司的資產、負債、權益和經營成果產生了重要影響的事件應立即披露，公司未披露放棄鹽都醫(yī)藥優(yōu)先增資權的議案以及與陜西和合簽訂增資協(xié)議的事項，同時亦未及時披露放棄南藥國際優(yōu)先增資權的議案以及與紅石科技簽訂增資協(xié)議事項，于2012年3月7日進行了補充披露。
(二)未及時披露南京醫(yī)藥委托南藥國際收購鹽城恒健藥業(yè)有限公司(以下簡稱“鹽城恒健”)86.825%股權事項。根據計算，鹽城恒健2010年度86.825%股權對應的凈利潤，已經占到南京醫(yī)藥最近一個會計年度經審計凈利潤的64.67%。
根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.2(五)項規(guī)定，“交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元”的重大交易應當及時披露，《證券法》第六十七條第二款第(二)項規(guī)定“公司重大投資行為”也應當及時披露。不過，南京醫(yī)藥對上述事項沒有及時披露，于2012年3月7日進行了補充披露。
經證監(jiān)會調查，最終認定南京醫(yī)藥的上述行為違反了《證券法》的相關規(guī)定，構成虛假陳述，對其給予警告，并處以30萬元罰款。另外，還對3名負有責任的時任高管處以罰款。
根據《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。上海新望聞達律師事務所宋一欣律師指出，根據證監(jiān)會處罰決定，可以認定南京醫(yī)藥信披違規(guī)行為構成虛假陳述，權益受損投資者可以向南京中院起訴公司索賠損失。
為維護廣大因虛假陳述受損投資者的合法權益，上海新望聞達律師事務所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務所厲健律師向曾經購買過公司股票并遭受虛假陳述損害的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，擬代理投資者索賠。
宋一欣律師表示，根據司法解釋規(guī)定，符合下列索賠條件的投資者即可參加索賠：在2011年12月4日至2012年3月6日期間買入南京醫(yī)藥，并且在2012年3月7日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者。
零七股份：信披涉嫌違規(guī)
2014年4月2日，零七股份公告稱其收到證監(jiān)會深圳監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》( [2014]1號)。
深圳證監(jiān)局認定，零七股份因存在以下違法事實：一、2012年半年度報告、年度報告對《鈦礦產品總包銷合同》履行進展相關情況的披露存在誤導性陳述。未披露大陸礦業(yè)175礦區(qū)僅能維持少量生產，基本停產、850礦區(qū)未取得環(huán)境許可證未能正式投產，以及上述情況未來可能對鈦礦總包銷合同履行產生的影響；二、未按規(guī)定披露收回預付款并簽訂《資金托管協(xié)議》事項。收回預付款并簽訂《資金托管協(xié)議》事項，占公司2011年度經審計總資產36241.52萬元的13.8%，但公司對收回預付款并簽訂《資金托管協(xié)議》事項未及時履行信息披露義務。為此，深圳證監(jiān)局擬作出以下處罰：1、對零七股份予以警告，并處以40萬元罰款；2、對相關責任人給予警告，并處以罰款。
宋一欣律師指出，根據上述公告分析，零七股份被處罰已經“板上釘釘”，其信息披露違法行為已構成證券虛假陳述。根據《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟，零七股份投資者應向深圳中院起訴。
厲健律師指出，在信息披露違法期間，零七股份股票最高成交價24.6元∕股，此后一路下跌。在2013年8月9日晚公告被證監(jiān)局立案調查后，次日收盤價僅13.93元∕股，單日跌幅高達6.51%，投資者損失慘重。
為維護廣大因虛假陳述受損投資者的合法權益，宋一欣律師、厲健律師向曾經購買過“零七股份”股票并遭受虛假陳述損害的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，擬代理投資者索賠。
宋一欣律師表示，根據司法解釋規(guī)定，符合下列索賠條件之一的投資者即可參加索賠：在2012年8月14日至2013年8月9日期間買入公司股票，并且在2013年8月10日之后賣出或繼續(xù)持有，且存在虧損或推定虧損的投資者。
厲健律師提醒，投資者應提供身份證復印件、證券交易所股東卡復印件、加蓋證券公司營業(yè)部印章的股票交易對賬單原件(從第一次買入公司股票打印到現(xiàn)在)、聯(lián)系電話手機及地址郵編。免費審核后，律師將對符合索賠條件、決定委托訴訟的投資者，進一步提供相關訴訟文件。