對于國金證券推出的“傭金寶”涉及萬分之二的傭金費率一事，
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，證券公司應當根據(jù)自身的實際情況制定本公司的傭金收取標準，報監(jiān)管部門和有關部門備案并公布。
鄧舸表示，“傭金寶”是國金證券與騰訊公司合作推出的服務產品，屬于現(xiàn)有網(wǎng)上開戶、貨幣基金銷售和資訊服務等的組合。對證券公司的傭金確定和收取行為，證監(jiān)會關注的重點是，是否合法合規(guī)、是否公平對待客戶、是否充分披露有關信息等。
鄧舸指出，證監(jiān)會將持續(xù)關注國金證券“傭金寶”的實際執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將依法查處。
此外，鄧舸還就投資者保護、債券市場發(fā)展情況、天威視訊內幕交易案等給予了通報。
同時，鄧舸證實，中郵基金旗下的基金經(jīng)理厲某已經(jīng)被公安機關帶走協(xié)助調查 。
正制定含私募股權基金
在內的統(tǒng)一監(jiān)管法規(guī)
投資者保護是證監(jiān)會2014年監(jiān)管工作的重點之一。鄧舸介紹，證監(jiān)會正將國務院頒布《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》涉及的政策安排加以具體分解，正積極研究保障中小投資者行權保障監(jiān)管規(guī)定、統(tǒng)一的投資者適當性管理規(guī)定、將投資者教育納入國民教育的實施意見、投資者權益保護檢查制度等。
對于私募基金管理人是否必須履行登記手續(xù)的問題，鄧舸指出，證監(jiān)會正在制定包括私募股權基金在內的統(tǒng)一監(jiān)管法規(guī)。按照“統(tǒng)一、公平”的原則，各類私募基金管理人和私募基金均應當?shù)交饦I(yè)協(xié)會登記備案。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務活動。
目前，基金業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會已經(jīng)建立私募基金管理人登記和私募基金備案信息共享和定期報告機制。已設立私募基金管理人應當在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業(yè)協(xié)會完成登記手續(xù)。
同時，創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金（包括以公司、合伙企業(yè)等形式設立的創(chuàng)業(yè)投資基金）也應當向基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)。
統(tǒng)籌推進企業(yè)資產
與信貸資產證券化
對于債券市場的發(fā)展，鄧舸表示，今年證監(jiān)會將按照“發(fā)展并規(guī)范債券市場”的總體要求，持續(xù)推進多層次債券市場建設。
一是推動完善債券規(guī)章制度。按照“簡政放權、寬進嚴管”的思路，修訂《公司債券發(fā)行試點辦法》，完善公司債券發(fā)行制度。并以《證券法》修訂為契機，強化依法監(jiān)管，推動統(tǒng)一公司債券市場準入條件、信息披露標準、資信評級要求、投資者適當性制度和投資者保護制度。
二是積極推動債券市場創(chuàng)新。深入開展可交換債、減記債等創(chuàng)新試點，建立健全創(chuàng)新包容的產品體系；統(tǒng)籌推進企業(yè)資產和信貸資產證券化業(yè)務發(fā)展，積極支持信貸資產證券化產品在交易所上市交易，大力發(fā)展應收賬款證券化等企業(yè)資產證券化業(yè)務。
三是完善債券市場風險防控體系建設。加強債券市場風險預警體系建設和應急維穩(wěn)機制建設，推動按照市場化、法治化原則化解債券市場風險；加強資信評級機構監(jiān)管，提高行業(yè)公信力；依托部際協(xié)調機制，加強債券市場監(jiān)管協(xié)調和合作，推動建立健全跨市場執(zhí)法體系。
對于資產證券化業(yè)務發(fā)展，鄧舸強調，今年證監(jiān)會將全面推動資產證券化業(yè)務深入發(fā)展，統(tǒng)籌推進企業(yè)資產與信貸資產證券化。
一是根據(jù)國務院取消行政審批事項的統(tǒng)一部署，已經(jīng)取消證券公司專項資產管理計劃的行政許可，進一步還權給市場。
二是繼續(xù)推動信貸資產證券化產品在交易所上市。
三是大力發(fā)展應收賬款證券化等企業(yè)資產證券化業(yè)務。
四是強化對證券化業(yè)務各環(huán)節(jié)的審慎監(jiān)管，完善取消資產證券化業(yè)務行政許可后的相關制度安排和配套措施。
五是借鑒成熟市場立法和監(jiān)管經(jīng)驗，加強立法研究，提出立法建議，積極推動完善資產證券化基礎法律制度、會計制度和稅收制度。
天威視訊內幕交易案
涉案人數(shù)創(chuàng)紀錄
鄧舸還通報了天威視訊內幕交易案，知情人除自己操縱股票交易外，還向其司機、校友、客戶、原同事等較外圍人員泄露內幕信息，15人涉案。
鄧舸指出，本案內幕信息傳遞鏈條多、范圍廣，調查難度大。為解決重組過程中人員安置等有關問題，重組方及相關各方反復溝通，致使知悉范圍不斷擴大，涉及政府主管部門、上市公司、重組相關方及有關人員。本案涉案人員數(shù)量較多，無論是移送公安機關的人數(shù)，還是移交行政處罰委的人數(shù)，均為證監(jiān)會近年來查辦的內幕交易案件之最。
鄧舸強調，本次重組有關方面法制觀念不強，防控措施缺失，是導致本次“窩案”發(fā)生的主因。相關市場主體對于上市公司重大資產重組相關內幕信息的保密意識普遍較為淡薄，內幕信息知情人守法意識有待進一步提高。其中，個別涉案人員身為國家公職人員，明知內幕交易違法行為的嚴重后果，但在利益面前，仍然心存僥幸，利用職務便利通過內幕交易牟取私利，嚴重損害政府形象和資本市場“三公”原則。
“證監(jiān)會對于內幕交易行為一直保持零容忍的高壓態(tài)勢�！编圁幢硎�。
此外，針對有投資者質疑華聯(lián)股份與阿里巴巴合作涉嫌信息披露違規(guī)一事，鄧舸表示，目前未發(fā)現(xiàn)上市公司存在未及時履行信息披露義務，或早于指定媒體發(fā)布應披露的信息等違法違規(guī)行為。