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記者18日了解到，光大證券策略投資部原總經(jīng)理楊劍波起訴中國證監(jiān)會處罰行為違反法律規(guī)定、侵犯其合法權(quán)利一案，已被北京市第一中級人民法院受理。
起訴書稱，2013年8月16日11時05分，光大證券在進行交易型開放式指數(shù)基金申購套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元。事件發(fā)生后，楊劍波向中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局和上海證券交易所進行了匯報，其后按照當(dāng)日中午光大證券管理層決策會議的內(nèi)容指示交易員，通過做空股指期貨、賣出ETF的方式對沖上午錯單交易的風(fēng)險。
2013年11月1日，中國證監(jiān)會認定光大證券8月16日上午的錯單交易信息屬于內(nèi)幕交易信息，光大證券在該信息公告前所實施的對沖行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會同時認定楊劍波為光大證券內(nèi)幕交易行為的其他直接責(zé)任人員，決定給予楊劍波警告、六十萬元罰款的行政處罰。
楊劍波訴稱，中國證監(jiān)會上述行政處罰行為違反了法律規(guī)定，侵犯了原告的合法權(quán)利，請求撤銷中國證監(jiān)會作出的(2013)59號《行政處罰決定書》。
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