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證監(jiān)會(huì)與央行發(fā)布金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施評(píng)估工作通知
2014-01-21   作者:  來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)
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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,為加強(qiáng)金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),促進(jìn)金融市場(chǎng)安全高效運(yùn)行和整體穩(wěn)定,履行國(guó)際組織成員職責(zé),中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)前期分別發(fā)布了《中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于實(shí)施〈金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》(銀辦發(fā)[2013]187號(hào))、《關(guān)于實(shí)施〈金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)辦發(fā)[2013]42號(hào)),貫徹落實(shí)國(guó)際清算銀行支付結(jié)算體系委員會(huì)(CPSS)和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)發(fā)布的《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則》(Principles for Financial Mark Infrastructures,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《原則》)。根據(jù)工作進(jìn)展情況,中國(guó)人民銀行與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定以《原則》為標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督管理國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施,并聯(lián)合組織開(kāi)展金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施評(píng)估,進(jìn)一步推動(dòng)《原則》的落實(shí)工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、評(píng)估對(duì)象

中國(guó)外匯交易中心、中國(guó)人民銀行清算總中心、中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司、中國(guó)銀聯(lián)股份有限公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、城市商業(yè)銀行資金清算中心、農(nóng)信銀資金清算中心、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所及其運(yùn)行的支付系統(tǒng)(PS)、中央證券存管(CSD)、證券結(jié)算系統(tǒng)(SSS)、中央對(duì)手(CCP)和交易數(shù)據(jù)庫(kù)(TR)(以下統(tǒng)稱(chēng)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施)。

二、評(píng)估依據(jù)和評(píng)估方法

評(píng)估依據(jù)為《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則》(中國(guó)金融出版社,2013)。

評(píng)估方法為國(guó)際清算銀行支付結(jié)算體系委員會(huì)(CPSS)和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)發(fā)布的《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則:披露框架與評(píng)估方法》(Principles for financial market infrastructure:Disclosure framework and Assessment methodology,www.bis.org/publ/cpssl06.htm,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)估方法》)。《評(píng)估方法》對(duì)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施評(píng)估工作給出了詳細(xì)而具體的指導(dǎo),包括評(píng)估工作的一般考慮、通用指引、針對(duì)每條原則的每個(gè)要點(diǎn)的詳細(xì)提問(wèn)以及金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施遵守原則情況的評(píng)估報(bào)告模板等內(nèi)容。參考譯文另行發(fā)送至各單位聯(lián)系人電子郵箱。

三、評(píng)估安排

評(píng)估工作包括內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估兩個(gè)階段。

(一)內(nèi)部評(píng)估階段。內(nèi)部評(píng)估是指金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施根據(jù)《評(píng)估方法》,自行對(duì)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)處理、系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行檢查、監(jiān)測(cè)和評(píng)估。內(nèi)部評(píng)估工作的完成時(shí)間為2014年1月底。

(二)外部評(píng)估階段。外部評(píng)估是指由中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)組織成立專(zhuān)家組,對(duì)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查。外部評(píng)估工作的完成時(shí)間為2014年3月底。

四、評(píng)估要求

各單位要高度重視金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施評(píng)估工作,成立專(zhuān)門(mén)評(píng)估小組,嚴(yán)格按照《評(píng)估方法》進(jìn)行逐條、全面評(píng)估,并根據(jù)《評(píng)估方法》所附評(píng)估報(bào)告模板的要求認(rèn)真撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告。

請(qǐng)各單位于2014年1月底前將評(píng)估報(bào)告(紙質(zhì)和電子文檔)報(bào)送至中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

中國(guó)人民銀行聯(lián)系人:張衛(wèi)華,電話:66195350,郵箱:zhangweihua@pbc.gov.cn。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)系人:徐晶,電話:88060226,郵箱:xu_jing3@csrc.gov.cn;張鵬,電話:88061421,郵箱:zhangpeng1@csrc.gov.cn。  

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