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2013-12-20 作者:記者 吳黎華/北京報(bào)道 來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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上交所12月19日發(fā)布了上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購、網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)問答,對在新的新股發(fā)行制度下申購的規(guī)則進(jìn)行了解釋。上交所表示,融資融券信用賬戶不能直接用于新股申購。 上交所表示,新股網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施按市值申購,投資者持有市值不低于1萬元才能參與申購,申購數(shù)量不能超過主承銷商規(guī)定的申購上限,且不得超過持有市值對應(yīng)的可申購額度。同時(shí),投資者申購時(shí)賬戶內(nèi)也必須存有足額資金。 按市值申購要求“市值分市場計(jì)算、分賬戶申購新股、資金足額才能申購”,即投資者滬、深兩個(gè)市場的市值不合并計(jì)算,單個(gè)市場市值只能用于本市場新股申購的可申購額度計(jì)算,滬、深證券賬戶只能申購本市場新股,并需要申購前存入足額申購資金。 投資者持有市值是指T-2日(T日為申購日,下同)日終投資者持有的本市場非限售A股股份市值,首次公開發(fā)行新股形成的非限售A股無相應(yīng)收盤價(jià)時(shí)不計(jì)算市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押,以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員交易限制的,不影響市值計(jì)算。具體計(jì)算時(shí),按T-2日證券賬戶中非限售A股股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積加總計(jì)算投資者相關(guān)證券賬戶持有市值。同一投資者多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算該投資者持有市值。融資融券客戶信用證券賬戶的市值、證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中。投資者持有的ETF、封閉式基金、B股股份、債券以及將來持有的優(yōu)先股市值,不計(jì)入該投資者用于申購滬市新股的持有市值中。 計(jì)算出投資者持有市值后,持有市值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與新股申購。按上海市場每1萬元市值配一個(gè)申購單位(一個(gè)申購單位為1000股)的原則計(jì)算投資者可申購額度,市值不足1萬元部分不計(jì)算可申購額度。同一天有多只股票發(fā)行的,該可申購額度對投資者申購每一只股票均適用。投資者可以在T-1日時(shí)將T-2日持有的市值全賣出,然后T日申購,融資融券信用賬戶不能直接用于申購新股。 稍早之前,深交所也對新股網(wǎng)上發(fā)行按市值申購進(jìn)行了解答,深交所表示,持股市值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與申購,每5000元市值配給一個(gè)申購單位,不足5000元的部分不計(jì)入申購額度。每一申購單位為500股,申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍,但最高不得超過申購上限。 證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人則表示,此次新股發(fā)行改革辦法推出按市值申購,主要是為了鼓勵(lì)二級(jí)市場投資者長期持有股票,減少新股申購對二級(jí)市場的沖擊,平衡一二級(jí)市場投資者的利益。
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