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上交所12月19日發(fā)布了上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購、網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)問答，對在新的新股發(fā)行制度下申購的規(guī)則進行了解釋。上交所表示，融資融券信用賬戶不能直接用于新股申購。
上交所表示，新股網(wǎng)上發(fā)行實施按市值申購，投資者持有市值不低于1萬元才能參與申購，申購數(shù)量不能超過主承銷商規(guī)定的申購上限，且不得超過持有市值對應(yīng)的可申購額度。同時，投資者申購時賬戶內(nèi)也必須存有足額資金。
按市值申購要求“市值分市場計算、分賬戶申購新股、資金足額才能申購”，即投資者滬、深兩個市場的市值不合并計算，單個市場市值只能用于本市場新股申購的可申購額度計算，滬、深證券賬戶只能申購本市場新股，并需要申購前存入足額申購資金。
投資者持有市值是指T-2日(T日為申購日，下同)日終投資者持有的本市場非限售A股股份市值，首次公開發(fā)行新股形成的非限售A股無相應(yīng)收盤價時不計算市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員交易限制的，不影響市值計算。具體計算時，按T-2日證券賬戶中非限售A股股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價的乘積加總計算投資者相關(guān)證券賬戶持有市值。同一投資者多個證券賬戶的市值合并計算該投資者持有市值。融資融券客戶信用證券賬戶的市值、證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中。投資者持有的ETF、封閉式基金、B股股份、債券以及將來持有的優(yōu)先股市值，不計入該投資者用于申購滬市新股的持有市值中。
計算出投資者持有市值后，持有市值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與新股申購。按上海市場每1萬元市值配一個申購單位(一個申購單位為1000股)的原則計算投資者可申購額度，市值不足1萬元部分不計算可申購額度。同一天有多只股票發(fā)行的，該可申購額度對投資者申購每一只股票均適用。投資者可以在T-1日時將T-2日持有的市值全賣出，然后T日申購，融資融券信用賬戶不能直接用于申購新股。
稍早之前，深交所也對新股網(wǎng)上發(fā)行按市值申購進行了解答，深交所表示，持股市值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與申購，每5000元市值配給一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。每一申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過申購上限。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人則表示，此次新股發(fā)行改革辦法推出按市值申購，主要是為了鼓勵二級市場投資者長期持有股票，減少新股申購對二級市場的沖擊，平衡一二級市場投資者的利益。
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