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光大證券被責(zé)令整改3個(gè)月
2013-12-18   作者:吳黎華  來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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  光大證券17日發(fā)布公告稱(chēng),該公司12月16日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》([2013]49號(hào))(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》)!稕Q定》稱(chēng),因光大證券在保薦河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中未能勤勉盡責(zé),出具的發(fā)行保薦書(shū)及相關(guān)文件存在虛假記載,反映出公司的盡職調(diào)查制度和內(nèi)部控制制度存在一定的缺陷,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,要求公司針對(duì)盡職調(diào)查制度和內(nèi)部控制制度中存在的問(wèn)題,在決定書(shū)作出之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改。
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